[神盾]福建道冲操纵深100ETF等收证监会160万罚单

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日前，证监会开出2019年第2号罚单，对福建道冲投资管理有限公司操纵深100ETF、中小板ETF、中小300ETF一案当事人福建道冲、李盛开、张秋丽作出行政处罚。

一、2015年6月15日至8月12日，福建道冲控制使用“千石资本——道冲套利1号资产管理计划”等9个账户

账户组所涉9个账户具体为千石资本——道冲套利1号、2号、3号、5号、8号、9号、10号、11号、12号资产管理计划，均为福建道冲通过北京千石资本管理有限公司发行的专户产品，福建道冲是投资顾问，由福建道冲决策下单。福建道冲设有投资决策委员会，李盛开、张秋丽均为投资决策委员会成员，并认购了部分产品劣后级出资份额。投资决策委员会定期召开会议，提出近期交易策略。上述9只产品由交易员在福建道冲专用的交易室利用套利软件，按照公司制订的既定交易策略下单交易。

二、操纵期间，福建道冲在自己实际控制的单一账户或账户间进行深100ETF、中小板ETF、中小300ETF等3只ETF产品交易，影响上述ETF交易量，变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易，获取非法利益

操纵期间共42个交易日内，账户组交易深100ETF、中小板ETF、中小300ETF等3只ETF，累计成交54.57亿元，占账户ETF总成交金额的25.93%。具体如下：

账户组申购深100ETF3.934亿份，赎回4.148亿份；在二级市场累计成交深100ETF7.71亿份，成交金额38.73亿元。其中，买入成交3.97亿份，买入金额约19.66亿元；卖出成交3.74亿份，卖出金额约19.07亿元；单一账户或账户间交易1.81亿份，交易金额8.97亿元。其中，有3个交易日在单一账户或账户间进行深100ETF产品交易的成交量占同期该品种市场成交量的比例超过5%，最高占比达33.71%。

账户组申购中小板ETF1.195亿份，赎回1.02亿份；在二级市场累计成交中小板ETF2.01亿份，成交金额8.47亿元。其中，买入成交0.92亿份，买入金额约3.76亿元；卖出成交1.09亿份，卖出金额约4.71亿元；单一账户或账户间交易0.22亿份，交易金额0.94亿元。其中，1个交易日在单一账户或账户间进行中小板ETF产品交易的成交量占同期该品种市场成交量的比例为6.33%。

账户组申购中小300ETF1.905亿份，赎回1.845亿份；在二级市场累计成交中小300ETF3.70亿份，成交金额7.37亿元。其中，买入成交1.82亿份，买入金额约3.63亿元；卖出成交1.88亿份，卖出金额约3.74亿元；单一账户或账户间交易1.79亿份，交易金额3.58亿元。其中，有6个交易日在单一账户或账户间进行中小300ETF产品交易的成交量占同期该品种市场成交量的比例超过5%，最高占比达96.36%。

福建道冲的上述交易亏损。

证监会指出，福建道冲上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第三项的相关规定，构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。李盛开时为福建道冲实际控制人、董事长，张秋丽时任福建道冲总经理、执行董事，二人又是福建道冲投资委员会成员，为福建道冲违法行为直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定对福建道冲处以100万元罚款，对李盛开给予警告，并处以30万元罚款，对张秋丽给予警告，并处以30万元罚款。

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