[神盾]上海证券通遭查处：号称天天涨停板保底收益60% 为躲检查删30部手机资料

日前，北京证监局通报了对2家证券投资咨询机构的严厉处罚，上海证券通和大连华讯投资的北京分公司均出现了违法违规行为。

通报透露，目前北京证监局辖区证券投资咨询机构（以下简称咨询公司）共计18家，咨询公司分支机构13家。2018年以来，辖区咨询公司及其分支机构的举报投诉频发，超过200单，主要反映不当营销、违规经营及分支机构违规等问题。针对违规高发的态势，北京证监局积极主动，多措并举，以现场检查和举报核查为抓手，集中开展一系列整治活动，并对6家机构下发行政监管措施，取得良好成效。

近期，北京局快速出击，对上海证券通投资资讯科技有限公司北京分公司（以下简称上海证券通北京分公司）及大连华讯投资股份有限公司北京分公司（以下简称大连华讯北京分公司）违法违规行为立案稽查和行政处罚，有力整治咨询市场乱象，整肃行业纪律，净化市场环境。

一是聚焦监管难点，率先处罚咨询公司分支机构。咨询公司违规设立大量分支机构，忽视合规管理，盲目推广业务，大肆招揽客户，举报投诉众多，成为当前监管难点。北京证监局以分支机构违规经营为突破口，率先在系统内对咨询公司分支机构作出立案稽查和行政处罚，有力震慑咨询公司及分支机构。

二是严惩不当营销，强化咨询机构勤勉尽责职责。目前，部分咨询机构为招揽客户，忽视营销合规管理，大量发布承诺收益或误导投资者的信息，已经成为咨询机构顽疾。上海证券通北京分公司在展业中，多次大量发送“只寻60%保底收益”“一天一个板不是吹出来的”等内容高度相似、模式高度统一的营销话术，误导市场投资者，触及监管底线，问题非常突出。对此，北京局毫不手软，快速立案，严厉查处，及时整顿市场秩序。

三是维护监管权威，对阳奉阴违行为保持高压态势。对持有侥幸心理、不配合调查的咨询公司，北京证监局始终保持着零容忍的态度，加大执法力度，坚决查处。在现场检查中，北京局发现上海证券通北京分公司逃避监管，现场检查前突击删除30部手机中的业务资料，占抽查手机数量比例高达56%。对于大连华讯北京分公司，北京局已下发了行政监管措施，明确要求其暂停新增客户期间不得开展新客户投 顾服务，但大连华讯北京分公司仍为新客户提供投 顾服务，并报送虚假材料。北京局快速立案，快速审理，首次认定“毁损有关文件和资料”的行为，并坚决实施行政处罚，有力维护监管权威。

下一步，北京局将继续根据中国证监会有关要求，保持高压监管态势，进一步加强证券投资咨询机构整治工作，严厉打击违法违规行为，保护中小投资者合法权益。

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