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12项业务违规!国通星驿及4名相关责任人合计被罚没超7000万元

来源:柒闻网 作者:苑桢 2021-01-13 10:06:02
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(原标题:12项业务违规!国通星驿及4名相关责任人合计被罚没超7000万元)

日前,央行福州中心支行公示行政处罚信息,福建国通星驿网络科技有限公司(下称“国通星驿”)因12项业务违规,合计被罚没6971.042712万元。另有4名相关责任人合计被罚45万元。
 
 
具体来看,国通星驿存在的违法违规行为包括未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料;未按规定报送可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易;条码支付业务风控制度不健全;未按规定办理董事、监事和高级管理人员变更。

除此之外,还有未按规定存放客户备付金;未按规定真实、完整地发送交易信息,且未落实交易信息的完整性、真实性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定;为不符合条件的客户提供T+0资金结算服务;未按规定开展收单交易风险监测;存储银行卡敏感信息;未备案先展业。
 
针对国通星驿上述12项违法违规事实,央行福州中心支行对其给予警告,没收违法所得261.021356万元,处6710.021356万元罚款,合计罚没6971.042712万元。
 
在对相关责任人的处罚方面,时任国通星驿副总经理施绪扬对未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料;未按规定报送可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易违法违规行为负有责任。
 
而时任国通星驿风险合规部经理的何康对未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料;未按规定报送可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易的违法违规事实负有责任。央行福州中心支行对施绪扬、何康分别处以罚款14万元。
 
时任国通星驿清算部经理林芳对不符合条件的客户提供T+0资金结算服务的违法违规行为负有责任,时任国通星驿研发中心总经理的毛宪彬对未按规定真实、完整地发送交易信息,且未落实交易信息的完整性、真实性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定的违法违规行为负有责任。央行福州中心支行对林芳、毛宪彬给予警告,并各处罚款5万元。
 
而时任国通星驿市场经营中心总经理的谢一鸣对未按规定履行客户身份识别义务;与身份不明的客户进行交易,被央行福州中心支行处以罚款7万元。
 
值得一提的,这并非国通星驿首次被罚。2020年7月,国通星驿江西分公司涉两项违规被罚。其中,由于特约商户实名制落实不到位,被处罚款人民币3万元;由于未按规定设置、发送收单交易信息,被警告,并没收违法所得7.775526万元,罚款50万元。
 
公开资料显示,国通星驿成立于2010年6月,注册资本1亿元,是由新大陆数字技术股份有限公司全资控股的一家专门提供银行卡收单综合支付服务的第三方支付机构。2012年6月27日获得央行颁发的支付业务许可证,2017年6月,续牌成功,有效期至2022年6月26日。
 

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