北特科技被查股价受重创 受损投资者索赔工作已启动

（原标题：北特科技被查股价受重创 受损投资者索赔工作已启动）

北特科技(603009)近日公告称，公司于11月26日收到证监会《立案告知书》。因北特科技涉嫌信息披露违法违规，证监会于11月9日决定对其立案。

此消息对北特科技股价造成很大影响。北特科技自11月1日迎来一波上涨，期间累计涨幅超过23%。11月29日，即公司被立案调查公告发出后的首个交易日，股价很快被打至跌停板，虽然盘中有资金试图挽救股价，但最终还是以跌停价6.22元/股维持到收盘。

鉴于公司已经被立案调查，上海明伦律师事务所王智斌律师认为索赔条件暂定为：(1)2020年2月3日后买入北特科技且2020年4月24日盘后仍持股;(2)2021年11月26日盘后持有该股的权益受损投资者，均可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：6666)报名，参与索赔预征集。最终索赔条件以法院认定为准。

虽然尚不知北特科技被调查的具体原因，但该公司曾多次出现信披不合规的情况，并被监管部门处罚。

10月28日，上交所对北特科技、实控人靳坤及有关责任人予以通报批评。原因是北特科技靳坤及其一致行动人靳晓堂(靳坤、靳晓堂为父子关系)存在非经营性资金占用的违规行为。上交所同时查明，上述占用资金中的1.1亿元被靳晓堂用于认购公司2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金中非公开发行的股票，该行为被认定为向参与认购的投资者提供财务资助。上交所同时还对北特科技定增项目保荐代表人及重大资产重组项目独立财务顾问项目主办人予以监管警示。

此外，因子公司财务舞弊，北特科技及相关负责人也受到了批评。据上交所官网发布的《关于对上海北特科技股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》显示，北特科技未能及时发现和制止其旗下全资子公司上海光裕财务舞弊、未能及时披露2019年度业绩预告的行为，被监管部门问责。靳坤、靳晓堂父子连同财务总监、董秘和独董兼审计委员会召集人被通报批评，同时上报证监会并记入上市公司诚信档案。

近期，公司还出现大股东违规减持的情况。北特科技在《持股5%以上股东违规减持公司股份并致歉的公告》中称，公司股东谢云臣因在未充分理解董监高减持规定，即在持有公司股份比例低于5%之后90日内，通过集中竞价交易、大宗交易继续减持股份的，仍应遵守有关大股东减持的规定，而谢云臣在持有公司股份比例低于5%之后的90日内，减持了5000股的公司股票，但未按规定披露减持计划。

这并不是北特科技第一次出现大股东违规减持的情形。今年8月5日，北特科技实控人靳坤在持股变动比例达到公司已发行股份的5%时，未及时停止买卖并履行权益变动披露义务，其超比例违规减持数量约为192.73万股，占比0.53%，数量和比例较大。根据相关规定，上交所决定对靳坤予以通报批评。

记者 许立婷

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