又见券商APP宕机，东北证券回应交易系统短时故障，事件出现后应急预案与客户沟通一个都不能少

（原标题：又见券商APP宕机，东北证券回应交易系统短时故障，事件出现后应急预案与客户沟通一个都不能少）

财联社（上海，记者 刘超凤）讯，交易系统是生命线，今天上午又有券商APP交易短时间内出现故障。

据了解，东北证券在今日开盘时段交易系统出现宕机，有用户反馈称，在上午开盘后9点半至10时左右无法正常登录交易，即使切换手机APP、电脑端、同花顺等外接入口都无法正常登录。有网友反映APP出现故障约小时。

根据证监会2021年6月4日发布的《证券期货业网络安全事件 报告与调查处理办法》，证券期货交易场所的集中竞价交易系统、依法应实时公布的行情系统属于五类系统类别；集中竞价交易系统以外的实时交易系统属于四类系统。

如果仅仅是实时交易系统宕机（不含集中竞价交易系统），根据规定，四类系统服务能力严重异常且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件；四类系统服务能力严重异常且故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。此前，长城证券因2018年集中交易系统部分中断10分钟，达到较大信息安全事件标准而被出具警示函。

目前，东北证券交易系统具体故障时间并不清楚。东北证券当天回复财联社记者称，“12月29日上午，公司交易系统部分功能出现短时故障，上午10点13分左右故障排除，系统恢复正常。”但对于为何出现系统故障，公司并未说明。

过往经验来看，每次行业出现宕机事情，故障的紧急排除，客户情绪的安抚，都是最为重要工作安排，而长期的基建投入，保证系统服务能力的安全畅通，是每家券商的重中之重。

东北证券APP宕机，故障已排除

上午九点半至十点半左右，东北证券APP出现宕机,用户反映出现“接入许可证不存在”、“系统忙，缓存空间已满”等问题，无法正常登录。故障期间，用户无法及时联系到公司客服。

即使用户切换至东北证券融e通电脑端，仍然是“账户登录失败”状态，无法登录并交易。如果仅想浏览行情和资讯，用户需要选择独立行情方式。

用户通过接入同花顺的方式，也无法正常登录，出现“转发错误”的提示。

网友们在股吧、雪球等投资论坛火热留言，称东北证券APP今天宕机影响了自己的投资交易，电话打爆了也无法联系到客服人员。

东北证券当天回复财联社记者称，“12月29日上午，公司交易系统部分功能出现短时故障，上午10点13分左右故障排除，系统恢复正常。故障发生之后，东北证券迅速启动了应急预案，并积极做好客户沟通工作。”

行情好易宕机，基建是“生命线”

市场行情好，交投活跃，券商交易系统容易出现宕机。

去年多次出现券商APP宕机情况，标志性的事件是发生去年7月份，网传上海、深圳、江苏等地均有券商交易系统出现问题，比如APP交易出现登录不上、短暂的迟滞、堵单的情况。

2020年7月份市场成交额放量，A股市场交投活跃。7月6日开盘一小时，沪深两市成交额已突破6700亿元；7月7日，沪深两市当日成交额突破1.7万亿元。

行业人士表示，券商短期出现宕机情况，可能是某地瞬间下单并发量超出了券商设计的容量范围，往往会紧急切换交易系统，但一般耽误几分钟时间就恢复正常。

今年A股成交活跃，刷新历史纪录。截至12月29日午间收盘，A股年成交金额已破254.7万亿元，超过此前年成交金额最高的2015年。

但在12月29日当天，沪指成交额并未明显放大。截至发稿前，沪指成交3334亿元，深证成指成交4837亿元，创指成交1813亿元。三大股指今日均小幅下跌。

监管高度重视交易系统安全

2018年12月24日，深圳证监局曾对长城证券交易系统中断作出开具警示函的行政处罚。

深圳证监局认为，长城证券2018年7月23日发生信息安全事件，导致集中交易系统部分中断10分钟。按照《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告[2012]46号）第十二条规定，该信息安全事件达到较大信息安全事件标准。

2021年6月4日，证监会发布了《证券期货业网络安全事件 报告与调查处理办法》（下称“《处理办法》”），结合信息系统类别和信息系统服务能力异常，提出了统一的网络安全事件分级方法，完善了网络安全事件报告流程。

根据《处理办法》，证券期货交易场所的集中竞价交易系统、依法应实时公布的行情系统属于五类系统类别；除集中竞价交易系统以外的其他实时交易系统属于四类系统类别。

根据《处理办法》第十条、第十一条、第十二条规定，如果是集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现问题，就属于四类系统。根据规定，四类系统服务能力严重异常且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件；四类系统服务能力严重异常且故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。

根据服务能力异常程度，网络和信息系统服务能力异常分为严重异常、中度异常、轻度异常。具体如下：（一）严重异常，是指网络和信息系统发生故障，服务能力异常 80%以上的情形；（二）中度异常，是指网络和信息系统发生故障，服务能力异常 30%以上且未构成严重异常的情形；（三）轻度异常，是指网络和信息系统发生故障，服务能力异常但未构成严重异常、中度异常的情形。

东北证券APP具体故障时间暂不清楚，有网友反映可能在半小时左右。如果券商交易系统异常，需要履行网络安全事件报告流程，重大事件须每隔半小时至少上报一次。

根据《处理办法》第十八条第一款规定，信息系统发生故障，可能构成网络安全事件的，应当立即报告。可能构成特别重大、重大网络安全事件的，应当每隔30分钟至少上报一次事件处置情况，直至信息系统恢复正常运行；对较大和一般网络安全事件，第一次上报后，无须持续上报事件处置情况；如有重要情况应当立即报告。