今年以来612家公司违规受罚 近两成个股已被风险警示

（原标题：今年以来612家公司违规受罚 近两成个股已被风险警示）

临近2021年年末，据Wind统计，今年以来A股已有612家公司违规受罚，其中ST股有118家，占比达到19.28%。相比过去，个股违规成本不再是顶格处罚60万元，今年违规行为中，有的公司罚金接近3亿元。

118家公司已被风险警示

从违规情况来看，这612家公司因为业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述、未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项等违规行为，被证监会、沪深交易所等相关部门进行了处罚。

其中，违规受到罚金处罚的公司有61家，累计罚金为46678.19万元。违规类型包括：未及时披露公司重大事项、业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述或其他问题；开出的处分涉及罚款、警告、责令改正、行政处罚。

《大众证券报》记者注意到，在违规公司中，ST股的数量多达118家，占违规公司的数量达到19.28%。其中，“插座茅”公牛集团因陷入“垄断门”，公司于2021年9月受到行政处罚近3亿元。《行政处罚决定书》显示，公牛集团自2014年至2020年，于全国范围内在转换器、墙壁开关插座、LED照明、数码配件等电源连接和用电延伸性产品销售渠道与交易相对人（经销商）达成并实施固定和限定价格的垄断协议，排除、限制了市场竞争，损害了消费者利益。根据公牛集团公告，处罚金额占公司最近一期经审计净资产的3.23%，占公司最近一期经审计净利润的12.74%，处罚预计会减少公司2021年利润2.9481亿元。公司表示，具体以会计师年度审计确认后的结果为准。

处罚落地股民立马维权

在上个月受罚的公司中，有的公司立马收到受损投资者发起的诉讼。11月11日，证监会对昊华能源的行政处罚落地，部分投资者于11月24日下午诉昊华能源证券虚假陈述民事赔偿系列案，在北京金融法院召开庭前会议。

“昊华能源庭前会议采取了网络视频方式，在法庭主持下，双方主要针对实施日、是否应扣除系统风险和非系统风险等方面进行了举证和质证。对于揭露日、基准日、基准价等等问题，原、被告意见基本一致。”对于此案，广东环宇京茂律师事务所谢良律师向《大众证券报》记者表示。此外，在庭前会议前，北京金融法院已调取了各原告在中登公司的原始交易数据。

需要提及的是，2020年12月底正式发布的退市新规在退市标准的科学性和退市流程的高效性等方面有了显著的提升。截至目前，退市新规实施已有一年时间。在涉嫌违规的ST股中，一些公司可能触及重大违法被强制退市。另据统计数据显示，今年以来，A股已有首商股份、葛洲坝、天翔退、北讯退、斯太退、退市富控、退市鹏起、欧浦退、*ST信威、康得退、退市秋林、长城退、退市工新、天夏退、*ST宜生、*ST成城、*ST航通、退市金钰、退市刚泰、营口港20家公司完成退市。退市时，上述公司股价区间为0.16元至9.93元，每股净资产区间为-7.48元至7.46元。

对A股而言，广东一证券维权律师向记者表示：“在注册制改革的背景之下，市场环境将强化优胜劣汰，提高质次公司出清效率，市场有进有出，形成良性循环，违规行为有望持续减少。”

值得关注度的是，2021年，最高检和公安部已启动相关刑事立案追诉标准的修改工作，证监会配合做好相关工作，推动加快修改进度。对此，证监会方面表示，其将会同公安部，进一步健全行政调查与刑事侦查的衔接机制，充分发挥公安部证券犯罪侦查局派驻证监会的体制优势，探索刑事侦查和行政执法深度融合的协作模式，形成在线索研判、数据共享、情报导侦、联合办案等方面共同研究、共同决策、共同部署的工作新格局，构建适应打击证券市场违法犯罪迫切要求的行政刑事执法协作机制。

记者 张曌