ST瀚叶因三项违规事实被纪律处分 投资者索赔仍在征集中

（原标题：ST瀚叶因三项违规事实被纪律处分 投资者索赔仍在征集中）

12月28日，上交所对ST瀚叶(600226)、实控人暨时任董事长沈培今及有关责任人予以通报批评。

经查明，ST瀚叶在信息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面存在以下违规行为：一是控股股东及其关联方非经营性资金占用;二是公司对外担保未及时披露、未履行决策程序;三是第二大股东违规占用上市公司资金。

具体来看，沈培今存在通过预付账款、对外投资、借款协议等方式占用公司资金的情况。2018年度，上述资金占用累计发生5000万元。2019年度，上述资金占用累计发生22812.46万元，截至2019年12月31日，资金占用余额为27812.46万元。截至2020年9月，资金占用余额为27812.46万元。

截至2019年12月31日，ST瀚叶还存在违规对外担保余额2.66亿元。另外，2018年2月至2019年6月期间，公司第二大股东鲁剑占用上市公司资金本金5760万元。截至2021年4月28日，公司已收回上述占用的本金及利息。

鉴于上述违规事实和情节，上交所决定，对ST瀚叶和控股股东、实控人兼时任董事长沈培今，第二大股东鲁剑，时任董事兼总经理孙文秋，时任财务总监吴昶，时任董事会秘书王旭光予以通报批评。

值得一提的是，因定期报告难产，ST瀚叶股票在2020年4月底停牌。停牌期间，公司除被立案调查外，还曝出大股东实控人非经营性占款、违规担保等事项。因延迟披露2019年年报，又被会计师事务所出具了非标的审计意见，公司复牌后被实施退市风险警示。在诸多利空因素影响下，公司股票自2020年7月1日复牌后，连收16个跌停板。

今年3月，ST瀚叶因信披违规受到浙江证监局行政处罚。根据相关司法解释，上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师表示，凡在2018年2月12日至2020年6月9日期间买入ST瀚叶，并在2020年6月9日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：18018)报名，参与索赔。具体索赔条件以法院认定为准。

业绩方面，在2019年、2020年连续两年亏损后，ST瀚叶今年业绩有所改善。三季报显示，ST瀚叶今年前三季度实现营业总收入4.89亿元，同比增长4.55%;实现归属于上市公司股东的净利润为4.46亿元，同比增长132.37%。

记者 肖宏娟

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