(原标题:200万资金挪用,挖出内幕交易大案!)
中国基金报记者 李智
检察官抽丝剥茧,从一起200万元的资金挪用事实中,挖出一则交易金额上亿元的内幕交易案。
据查,腾信股份原董事长高鹏借助前妻抛售股票,内幕交易金额超1.08亿元。最终,高鹏获刑五年六个月,被处罚金1700万元。
抽丝剥茧
一则内幕交易案浮出水面
近日,北京市检三分院通报的一起内幕交易案中,检察官从一起普通的挪用资金犯罪事实中,挖出一个交易金额上亿元的内幕交易案。
在办理高某、陈某等人涉嫌挪用资金等案件的询问中,一笔200万元的资金吸引了检察官的注意。对于这200万元的来源,当事人陈某表示,“这是我帮高某办理离婚财产分割的劳务费。”
据陈某陈述,高某曾向其咨询怎么快速将名下的公司股票过户给他前妻,由于高某是公司高管,按照法律规定其名下的公司股票不能随便过户,陈某经过咨询,最终以离婚财产分割的形式办成了,随后高某给了陈某200万元当作劳务费。
但对于上述问题,检察官敏锐地发现,高某作为离婚案件中交付财产的一方,不仅积极联系他人帮忙以实现快速过户股票的目的,还为此付出200万的高额费用,这一表现实在不符合常理。
为了查清这一事情的原委,检察官不断调查取证,但没想到的是,一起隐藏很深的内幕交易案件就此浮出水面。
借助前妻抛售股票
董事长内幕交易上亿元
据查,上述当事人高某正是腾信股份原董事长高鹏。
北京市检三分院表示,2015年,腾信股份因涉嫌单位犯罪被立案侦查,案件于2016年2月被移送审查起诉,同年3月,高鹏代表公司签收了《起诉意见书》。
根据法律规定,公司涉嫌犯罪被依法立案调查的,属于可能对股票交易价格产生较大影响的重大事件,在未公开前属于内幕信息。而高鹏作为内幕信息的知情人,从他知悉这一信息开始,一直到依法向公众披露之前,依法是不能交易相关股票的。
高鹏明白,这个消息一旦公开,势必会造成公司股价的波动,而他手中持有公司的大量股票。因此高鹏不仅没有按照规定及时进行信息披露,反而开始谋划如何能高价卖出自己手中的股票。
2016年5月,高鹏将其名下100多万股解禁的限售股全部卖出。此时,高鹏名下还有300余万股高管锁定股,按照法律规定暂时无法转让。
到2016年8月至9月间,高鹏向学习法律的陈某寻求帮助,以实现快速将股票过户到他人名下的目的。陈某得知高鹏与其前妻签订过离婚协议,就建议高鹏以分割离婚财产的方式,将名下股票过户给前妻。
随后在高鹏的操控下,过户到前妻名下的股票迅速被抛售一空。股票全部卖出后,高鹏所在上市公司才按照其安排,公告了公司涉嫌单位犯罪的风险告知书,公告当日公司股票跌停。
高鹏被判五年六个月
并处罚金1700万元
北京市检三分院指出,高鹏在两次抛售公司股票的过程中,交易金额上亿元,避损金额达1600余万元。
检察官在发现高某涉嫌内幕交易的犯罪线索后,积极引导公安机关及时调取了高某与前妻的离婚手续、交易流水、资金去向等材料,固定了高某知悉单位涉嫌犯罪、急于过户名下股票、以及控制公司发布公告等关键时间节点的证据,完善了指控高某涉嫌内幕交易罪的证据体系。
面对确凿的证据,高某最终向检察机关表示认罪认罚,并退缴了违法所得1600余万元。基于此,法院判决高鹏犯内幕交易罪,判处有期徒刑五年六个月,并处罚金1700万元。
公开资料显示,高鹏为经济学学士,1996年至2000年任中信会计师事务所审计经理;2000年至2003年任德勤华永会计师事务所审计经理;2004年至2010年任陕西西北新技术实业股份有限公司董事会秘书;2010年8月加入该公司,历任本公司董事、董事会秘书、财务负责人、副总经理、董事长等。
因违规对外提供担保等
腾信股份被处罚
但值得注意的是,腾信股份近几个月陷入多事之秋,多次因违规对外提供担保等问题被处罚,同时业绩也持续亏损,不尽如人意。
去年12月21日,腾信股份曾收到北京证监局下发的《行政处罚决定书》。经查明,腾信股份累计2次对外提供担保,这2笔对外担保事项未履行审议程序,未履行临时报告及定期报告义务;腾信股份未披露重大诉讼、未及时披露控股股东、实际控制人股份冻结情况,违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定,也反映出腾信股份内控管理存在重大缺陷。
对此,北京证监局决定对腾信股份给予警告,并处以200万元罚款;对实控人徐炜、时任董事兼总经理史实、时任董事兼财务负责人徐卓慧给予警告,并分别处以10万元至300万元不等的罚款。以上罚款合计540万元。
除此之外,由于违规对外提供担保、业绩预告披露不准确、修正不及时等问题,腾信股份及相关当事人被深交所通报批评。
针对上述问题,腾信股份发布整改报告,并表示公司围绕对外担保事项、重大诉讼事项、实控人股票冻结事项,在内控制度、重大信息内部报告等方面存在缺陷,并对此逐一提出整改措施。
在公司业绩方面,腾信股份也表现不佳,2021年预计继续亏损。根据业绩预告显示,腾信股份预计2021年归属于上市公司股东的净利润为-1.11亿至-7086.00万元,净利润同比下降5.49%至增长32.58%。
对于业绩继续亏损,腾信股份表示,报告期内,公司持续调整客户结构,减少受疫情或资金影响较大的品牌类行业客户的投放规模与依赖度。同时公司部分客户受市场行业需求波动的影响,广告投放需求下降,造成公司收入规模同比下降,与此同时,公司媒体投放规模缩减,造成媒体奖励政策相应调整。随着国内互联网营销行业的快速发展,众多国内外企业加入竞争,行业竞争日趋激烈,公司的市场份额和盈利能力不断受到挑战。在此行业背景下,公司在经营定位和业务开展进行了战略调整,对部分资源进行了削减。报告期内,非经常性损益对公司净利润的预计影响金额约910万元。
另据中国执行信息公开网消息,腾信股份因全部未履行(2022)京0105执2103号执行案,被北京市朝阳区人民法院列为失信被执行人,执行标的为279.2万元。
公开资料显示,腾信股份成立于2001年12月06日,现任总经理田炳信。公司专注于中国广告环境以及营销演变趋势,以技术为内核,以创新为使命,为客户提供高效的整合营销方案,是一家综合类营销公司。