两会丨全国人大代表、中上协执行副会长柳磊：助力提升上市公司治理能力，智能制造是数字化转型的重要场景

（原标题：两会丨全国人大代表、中上协执行副会长柳磊：助力提升上市公司治理能力，智能制造是数字化转型的重要场景）

全国人大代表、中国上市公司协会党委书记、执行副会长 柳磊

2022年两会期间，全国人大代表、中国上市公司协会党委书记、执行副会长柳磊接受证券时报记者专访，畅谈2022年中国上市公司协会将如何服务上市公司实现高质量发展。

柳磊表示，在各方面的大力支持之下，提高上市公司质量取得明显成效，共建共治的格局不断巩固。中国上市公司协会作为上市公司的全国性自律组织，协会的主体是由上市公司组成的，因此，协会一切工作的出发点和落脚点都应该放在服务支持会员实现高质量发展上，这是协会生存发展的基石与支柱。2022年，协会将聚焦服务上市公司“稳增长”，努力引导上市公司聚焦主业、做优做强，着力发挥好资本市场“晴雨表”功能。

证券时报记者：近年来资本市场各项制度不断完善，一大批上市公司实现了跨越式增长。目前我国上市公司发展呈现出哪些新特点？有何新进步？

柳磊：截至目前，我国境内上市公司总数已达4,737家，涵盖国民经济19个门类行业。尽管实体类上市公司仅占全国企业总数的万分之一，但2021年前三季度，实体类上市公司实现利润总额达到3.27万亿元，相当于规模以上工业企业利润总额的50%左右。上市公司已成为我国经济的支柱力量，在推动经济结构调整、企业转型升级、混合所有制改革等过程中发挥着重要引领作用。

特别是中国上市公司协会成立以来，在市场各方的共同努力下，我国境内上市公司数量从2,416家增长至目前的4,737家；同期，上市公司总市值由22.52万亿元增长到86.73万亿元，增幅达285.11%。其中，市值过千亿的上市公司数量由25家增长至138家；上市公司总市值占我国GDP的比重由2012年年末的41.82%，提升至2021年年末的80.29%。

上市公司高质量发展，一方面，得益于资本市场充分发挥融资渠道功能，为上市公司发展提供了强有力的资金支持。目前，创业板上市公司规模稳步提高，科创板和北交所相继开设，丰富了中小企业、高科技企业融资渠道，有力支持了科技型、创新型企业发展，为我国经济转型升级，实现高质量发展打造了坚实基础。据统计，IPO方面，近十年来，累计有2,434家上市公司首发上市，募集资金总额合计约2.1万亿元；再融资方面，累计有4,585家公司进行增发，募集资金总额合计约8.6万亿元。

另一方面，得益于上市公司自身的不懈努力，借助资本的力量，充分激发了企业的发展活力与前进动力。

在经营绩效方面，上市公司表现突出。营收由2012年的24.13万亿元，增长到2020年的53.03万亿元，年复合增长率达到10.34%；净利润由1.95万亿元增长至3.95万亿元，年复合增长率为9.22%。上述两项指标均超过同期GDP增长水平，突显了资本市场服务实体经济高质量发展的重要推动作用。

在创新驱动发面，上市公司正在不断加大研发投入力度。2012年，上市公司累计投入研发资金0.22万亿元，占企业营收的比重为0.92%。2021年三季度末，上市公司累计投入研发资金已增加到0.77万亿元，占企业营收的比重提升至1.64%，超过同期全国规上企业研发强度。

同时，上市公司更加积极地履行社会责任，不断回馈社会。2012年至2021年，上市公司累计现金分红总额为8.08万亿元；2012年至2020年，上市公司累计贡献税收27.65万亿元，约占同期全国财政收入的20.27%；累计支付职工薪酬30.96万亿元，约占同期全国城镇单位就业人员工资总额的28.44%。

证券时报记者：近年来上市公司提升公司治理水平方面取得的进展如何？中上协在此方面发挥了怎样的作用？

柳磊：公司治理是提高上市公司质量的重要基础。2020年12月11日，为贯彻《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》精神，证监会启动了上市公司治理专项行动，拟通过公司自查、现场检查、整体提升三个阶段，推动上市公司治理水平全面提升。目前，第一阶段自查工作已经顺利完成，实现了近年来第一次对中国上市公司治理状况的全面摸底。应该说，通过自查和初步整改，上市公司的公司治理基础得到了持续巩固，规范运作的内生动力得到了不断强化。

作为上市公司的全国性自律组织，协会致力于为上市公司“关键少数”履职尽责提供行业标准和行为规范。一方面，将引导规范董监高履职作为强化公司内控及信息披露的重要抓手，持续推进公司治理自律规则编写工作；同时，结合康美药业案件，围绕独立董事独立性等问题深入研究，积极倡导建立“独立董事自律管理服务体系”，并推进独立董事人才信息库建设。另一方面，聚焦董办工作人员，考虑到上市公司董办主要承担了 “三会”运作、信息披露等重要职责，董办工作能力在一定程度上决定了公司的规范治理水平，协会组织董办工作交流会，发布上市公司董事会办公室最佳实践案例，此项工作不仅受到了上市公司董办人员的一致好评，也成为协会紧抓“关键节点”、提升公司治理水平的又一创新举措。

为配合做好公司治理专项行动，协会通过深耕培训，及时准确传导监管政策。一方面，正本清源、帮助上市公司减少和杜绝无知违规和惯性违规。协会聚焦央企上市公司、民营上市公司和北交所上市公司等组织开展专题培训，重点围绕公司治理等最新监管要求，积极推动上市公司树牢规范运作的法制思维和法律意识，助力提升上市公司治理能力，2021年，全年累计培训上市公司“关键少数”近万人。另一方面，开展个性化、多元化的培训服务，组织上市公司投资者关系管理相关培训及沙龙活动，进一步提高上市公司投资者关系管理水平，加强投资者保护；开发上线协会网络培训平台，为上市公司提供多门监管类及服务类多样化培训课程，助力提升上市公司治理水平。

证券时报记者：近年来，环境、社会和治理（ESG）成为对上市公司可持续发展及长期投资价值评价的重要衡量维度，如何引导上市公司贯彻落实ESG新发展理念？

柳磊：实现企业可持续发展，是推动提高上市公司质量的努力方向和工作目标，其中，ESG是可持续发展理念在企业微观层面的具体反应，也是越来越多投资机构以及MSCI等境外评级机构对上市公司可持续发展及长期投资价值评价的重要衡量维度。

《中国上市公司ESG发展白皮书》显示，从2009年到2021年，披露ESG相关报告的A股上市公司从371家增至1,112家，ESG信息披露的主性动逐年上升。同时，上市公司对ESG理念的认识正在不断加强，一是环境保护意识增强。在碳中和背景下，上市公司秉承“人与自然和谐共存”的理念，坚持走可持续发展的路线，逐步提升碳效率。2021年半年报显示，共有 843家公司为减排采取措施并取得实效。二是ESG管理意识增强。上市公司不断完善内部制度体系和管理架构，加强董事会ESG有效参与。央企上市公司发挥了示范作用，近两成央企上市公司设立了ESG相关专门委员会，超过五成明确了ESG工作主管部门，超过六成公司参加了ESG相关培训。此外，部分公司还建立评价考核机制，加强ESG管理。三是社会责任意识增强。上市公司积极履行救灾助困、公益事业、精准扶贫和乡村振兴等社会责任。2018-2020年，上市公司在扶贫方面投入资金超过2000亿元。

为贯彻落实国家“双碳战略”，推动提高上市公司质量，去年以来，协会也在持续推动上市公司ESG相关工作：一是举办上市公司ESG主题沙龙，搭建上市公司之间、上市公司与市场机构之间的交流平台；二是征集、汇编、发布《上市公司ESG实践案例》，倡导优秀实践，为上市公司开展相关工作提供借鉴；三是汇编境内外ESG相关法律法规，给公司提供参考；四是协会董秘委在调研100家上市公司的基础上形成专题调研报告，上报监管部门供决策参考。五是协会联合中证指数公司编写发布《中国上市公司ESG发展白皮书》。

协会希望从实践层面，带动更多上市公司树立并践行ESG可持续发展理念。在推动上市公司可持续高质量发展的过程中，以更加开放的态度，构建上市公司专业服务生态圈。2022年，协会还将继续推进ESG相关工作。一是组织“监管面对面”活动，搭建上市公司与监管机构对话平台，推进上市公司ESG信息披露等相关工作。二是举办上市公司ESG论坛。三是发布“上市公司ESG最佳实践榜单”，通过榜单宣传优秀上市公司ESG工作成果，激励促进上市公司ESG工作发展。四是搭建上市公司ESG工作专业化服务平台，建立上市公司、机构投资者及相关机构之间常态化的互动交流机制。五是研究发布《上市公司ESG分行业信息披露指引》，为上市公司编写ESG相关报告提供参考。六是开展上市公司ESG培训，持续推动上市公司ESG工作的完善。

证券时报记者：近年来，“含科量”、研发水平等成为衡量公司发展质量的新标杆，上市公司应如何提升创新能力？

柳磊：近年来，随着互联网、大数据、云计算、人工智能、区块链等技术的加速创新，数字化已日益融入经济社会发展的各领域和全过程，正在成为重组全球要素资源、重塑全球经济结构、改变全球竞争格局的关键力量。2022年年初，国务院印发《“十四五”数字经济发展规划》，充分体现了党中央国务院对数字经济及数字化转型的高度重视。

为了更好地了解上市公司数字化的现状，中国上市公司协会对所有A股上市公司，按照国家统计局发布的《数字经济分类》进行了分类，并组织开展上市公司数字化转型现状调研，全面了解上市公司数字化转型覆盖率等相关情况。结果显示，很多优秀的上市公司已经开始了数字化转型的探索和实践，并且取得了非常好的效果。其中，76%的调查公司认为，业务是开展数字化转型主要的推动力，转型的重点突破口应聚焦在数据资产的深度价值挖掘和跨产业链协同，智能制造、智慧能源和智慧交通是重要的转型场景。

同时，我们也关注到，少部分上市公司对数字化转型的前景和作用持中性或观望态度。对此，协会已筹建中国上市公司信息与数字化专业委员会，近期将推出“上市公司数字化服务平台”，充分整合上市公司群体中数字化领域的优质资源，搭建上市公司网络安全与信息化、数字化交流平台，通过反映上市公司诉求，为政府部门、上市公司和相关机构提供相关信息参考；同时，将基于平台，大力宣传推广上市公司网络安全与信息化、数字化的优秀实践案例；并逐步开展上市公司信息化、数字化课题研究和相关专题培训，助力提高上市公司相关工作人员的专业能力和业务水平。

证券时报记者：协会如何鼓励引导上市公司落实乡村振兴等国家重大发展战略？

柳磊：在国家脱贫攻坚和乡村振兴战略部署下，上市公司利用企业资金、技术、人才、管理等资源优势，踊跃投入到国家战略之中，摸索出了产业扶贫、金融扶贫、电商扶贫、生态扶贫等很多切实有效的扶贫模式。2018-2020年，上市公司披露当年开展扶贫行动的家数分别为1214家、1370家、1514家，分别占A股上市公司的34.25%、36.39%、35.72%。实践中，上市公司不只提供人力,财力等资源,更是巧妙地结合自身“能力圈”,进行“能力输出”“共创价值”，实现乡村产业的可持续、高质量发展。

为倡导上市公司最佳实践，协会将发布《上市公司助力乡村振兴实践案例汇编》和《上市公司乡村振兴白皮书》。一方面，《案例汇编》将总结上市公司近年来扶贫工作的经验和特色，助力上市公司服务好国家战略，不断迈向新台阶。目前，协会已收集汇编100多家上市公司的优秀案例，将联合新闻媒体广泛宣传上市公司围绕“两不愁三保障”目标，综合运用产业帮扶、就业帮扶、健康帮扶、公益帮扶等方式，全力以赴助力乡村振兴的好经验、好做法。另一方面，《白皮书》将对乡村振兴的主要政策进行解读，汇编上市公司助力脱贫攻坚、乡村振兴的优秀案例，并通过对上市公司在资金、人才等方面投入的公开数据，对上市公司乡村振兴影响力进行评估。

上市公司对社会责任理解的深度和广度，一定程度上影响着企业参与巩固拓展脱贫攻坚成果和乡村振兴战略的力度。为提高会员企业的认识，协会将加大新闻舆论引导的工作力度。一是通过协会上市公司高级管理人员培训平台，围绕资本市场如何利用自身金融特性助力乡村振兴等内容，开展相关培训，拓展上市公司乡村振兴的新思路、新模式。二是通过协会官网、公众号及《会员信息交流》等展示窗口，努力讲好资本市场扶贫故事，助力形成支持上市公司助力乡村振兴战略的良好舆论氛围。