祸起乐视，两机构领罚单！平安证券暂停保荐机构资格三个月，最新回应来了......

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乐视网财务造假余波未了，两机构领罚单，保荐机构平安证券暂停保荐机构资格三个月！

乐视网财务造假余波未了，曾任乐视网再融资项目的保荐机构山西证券控股子公司中德证券于3月20日领证监会罚单，同时负责乐视网IPO业务的保荐机构平安证券也接到深圳证监局罚单，平安证券被责令改正并暂停保荐机构资格三个月。

01

两机构被罚

3月20日，山西证券公告称，控股子公司中德证券收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会认定，中德证券乐视网非公开发行保荐业务涉嫌未勤勉尽责。一是未完整获取和编制前十大客户销售情况；二是未对业务发生的真实性进行有效核查。乐视网非公开发行签字保荐代表人杨丽君、王鑫是直接负责的主管人员。证监会拟决定对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入566万元，并处以 1132万元罚款；对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。

●今年1月18日，山西证券曾披露，控股子公司中德证券因在乐视网2016年非公开发行股票项目中，保荐业务涉嫌违法违规，证监会决定对中德证券立案。

今年1月17日，山西证券还曾公告，1月13日，公司控股子公司中德证券收到北京金融法院送达的民事起诉状，案由为证券虚假陈述责任纠纷。上海君盈资产管理合伙企业（有限合伙）等两千名原告向北京金融法院对乐视网（乐视网信息技术（北京）股份有限公司）等二十一名被告提起民事诉讼，要求乐视网赔偿因其虚假陈述行为造成的投资损失共计45.71亿元，要求其他二十名被告承担连带赔偿责任。该诉讼的被告共涉及乐视网、贾跃亭等14名自然人、中德证券等3家证券公司、3家会计师事务所。

除中德证券外，券中社记者还从接近监管层的相关人士处了解到，深圳证监局于近日向平安证券下达了行政监管措施事先告知书，拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月，对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5-10年，其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。

对此，3月20日晚，平安证券表示，公司已收到事先告知书。同时表态称，近十年来，公司已持续建立健全内控机制，合规风控水平持续提升。公司将本着客户至上原则，依法依规的基础上与监管积极沟通，更好的服务实体经济发展。

02

乐视网连续十年虚增收入

2015年5月26日，乐视网公告申请非公开发行，2016年6月2日，乐视网收到中国证监会批复文件。8月8日，非公开发行股票在深交所上市，乐视网向四名合格投资者非公开发行新股1.066亿股，募集资金47.99亿元。

●经证监会立案查明，乐视网2007年至2016年连续十年虚增业绩，其中涉及非公开发行申报文件财务数据期间为2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年乐视网分别虚增收入8965．33万元、19998.17万元和35194.19万元，虚增利润8445.10万元、19339.69万元和34270.38万元，占当期披露利润总额的37.04%、78.49%和470.11%。

2020年7月21日起，乐视网终止上市交易，20日成乐视网最后一个交易日，最终股价收报0.18元，总市值7.18亿元，较高峰时的1700亿元市值蒸发99%以上。截至2019年12月底，乐视网股东总数28.08万户，除了前十大股东之外，剩余投资者持有剩余约62%的股份。

根据相关规定，深圳证券交易所创业板不接受公司股票重新上市的申请，因此乐视网退市后，将不能重新上市。

值得一提的是，2020年7月2日乐视网创始人、实际控制人贾跃亭发表公开信，宣布已于6月26日完成个人破产重组。他表示，对其个人而言，这意味着人生的重启。

财务造假一直是证监会的关注焦点，目前，已通过多种途径加强IPO、再融资环节对中介机构以及从业人员的监管，此次对中德证券和平安证券开出的罚单，就是全面落实“零容忍”的执法理念，进一步加强对保荐机构等中介机构的监管，压严压实中介机构责任的有力举措。

证监会多次表态，将持续督促中介机构及其从业人员归位尽责，切实发挥好资本市场“看门人”职责，聚焦关键领域，突出重大案件，坚持“一案双查”，切实加大违法成本，有效提升执法威慑，维护发行人和投资者的合法权益，为资本市场改革发展稳定提供坚强法治保障。可以预期，对于敢触碰红线的中介机构，监管部门将严惩不贷，从严从重从快予以查处。