涉嫌误导投资者！波音公司支付2亿美元，与美证监会和解，啥情况？

（原标题：涉嫌误导投资者！波音公司支付2亿美元，与美证监会和解，啥情况？）

美国证券交易委员会先前指控美国波音公司在其波音737 MAX客机失事后发表的言论涉嫌误导投资者。

9月22日，波音公司同意向美证监会支付2亿美元，双方就此达成和解。美证监会将设立一个基金，用于帮助利益受损的投资者。

美国证监会当天在一份声明中说，2018年首起空难发生后，波音声称737MAX客机“和任何飞上天的飞机一样安全”；2019年第二起空难后，波音明知此前向联邦航空局隐瞒关于此型号客机自动防失速系统“机动特性增强系统(MCAS)”的关键信息，却向公众保证关联MCAS的认证过程没有失误或漏洞。

波音向美证监会支付2亿美元

美国证监会声称，波音此前就知道第一次坠机的部分原因是这款飞机的飞行控制功能出现故障，并构成了一个“持续的飞机安全问题”，但他们仍然告诉公众，这款飞机“和其他所有在天空中飞行的飞机一样安全”，而且将事故归咎于飞行员的操作失误和飞机维护不良。

2018年10月和2019年3月，印度尼西亚狮子航空公司和埃塞俄比亚航空公司的波音737 MAX客机分别发生空难，总计346人丧生。此后，737 MAX系列客机在全球范围停飞近两年。

美证监会调查后认为，波音公司及其时任首席执行官丹尼斯·米伦伯格发表误导公众的言论，将公司利益置于人命之上。证监会主席加里·根斯勒说，危机和悲剧发生时，企业和高管向市场全面、公正和真实地披露信息尤其重要，而波音和米伦伯格“没能履行这一基本义务”。

美证监会说，对于证监会的调查结果，波音和米伦伯格既未承认也未否认。为达成和解，米伦伯格个人将向美证监会支付100万美元。米伦伯格在波音工作34年，2015年开始担任首席执行官。他2019年12月被解除首席执行官职务，获得包括养老金和长期激励收入等大约6200万美元，没有获得离职补偿金。

2021年1月，为了免于受到美国司法部起诉，波音公司同意赔偿和支付罚款逾25亿美元。其中2.436亿美元为刑事罚款，17.7亿美元将补偿购买737 MAX飞机的民航运营商，5亿美元设立基金以赔偿印尼狮航和埃塞航空坠机事件遇难者的继承人、亲属和合法受益人。

2019年就开始被调查

早在2019年5月，彭博社消息称，在发生印尼和埃塞俄比亚航空两起该机型空难后，监管机构在加强对波音的审查。美国证监会正在调查波音是否对737 MAX客机问题披露不当，未能全面告知股东该机型的材料问题，同时在评估波音的财务数据是否适当反映了飞机问题的潜在影响。

监管机构的调查不算意外。2019年4月，波音在发布一季度财报时承认，因为737 MAX空难，一季度公司的生产成本增加了10亿美元。2019年5月18日波音首次公开承认，737 MAX系列的飞行模拟器存在设计缺陷，其MCAS防失速软件在很大程度上要为埃塞俄比亚航空公司（埃航）的悲剧负责，并表示已修正了模拟器软件。但波音并没有说明何时首次意识到这一问题，也没有说明是否通知了监管机构。

上述彭博消息称，美国证监会的调查还在初期阶段，不能通过此调查指控波音行为不端，但当时消息传出后市场就迅速做出了反应。

波音737MAX半年内两次失事

2019年3月10日，埃塞航空一架航班号为ET302的波音737 MAX 8型客机起飞几分钟后坠毁，157名乘客和机组人员无一生还。这是继2018年10月印度尼西亚狮子航空公司空难后，737 MAX系列客机半年内第二次失事。全球多个国家和地区随后停飞或禁飞737 MAX客机。调查认定，两起空难关联737 MAX客机特有的自动防失速系统“机动特性增强系统（MCAS）”缺陷。

美国芝加哥联邦法院一份文件显示，波音公司2019年3月10日与埃塞俄比亚航空公司302航班空难死者家属达成协议，同意承担赔偿责任。法庭文件写道，波音公司承认，埃塞航空客机失控和坠毁归咎于飞机软件，737 MAX客机当时处于“不安全状态”，不适合飞行。

波音公司当天在一份声明中承诺确保所有遇难者家属得到“完全且公平的赔偿”。家属律师团声明，这一赔偿意味着波音公司为157人遇难“负全责”。

2018年10月，印尼狮航一架波音737Max8客机起飞后不久坠毁，机上189人全部遇难。后来，据多家美媒报道，印尼方面给出的狮航737MAX坠机事故报告摘要表明，波音公司MAX客机的设计缺陷，美国联邦航空管理局未提供足够监督、狮航机组人员的失误等是造成飞机失事的主要原因。

彭博社根据获得的最终版坠机报告摘要称，调查人员列出了与此次空难有关的89项重大发现。其中包括：波音公司未能向美国联邦航空管理局提交飞机设计的必备文件、美国联邦航空管理局没有提供足够监督、狮航飞行员的行动失误等。

责编：战术恒

校对：姚远