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易方达基金:违规被出具警示函 旗下38只产品累亏超30%

来源:面包财经 2024-01-11 17:35:35
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(原标题:易方达基金:违规被出具警示函 旗下38只产品累亏超30%)

2023年,易方达基金旗下94只(基金初始口径)成立满一年的主动权益产品中有67只遭受亏损,占比超七成。

时间拉长来看,易方达基金旗下成立满一年的产品中有6只成立至今(截至2024年1月10日)累计亏损超50%,16只产品累计亏损超40%,38只产品累亏超30%。分析发现,累亏较大的产品大多成立于2020年下半年至2022年初市场相对高位时期。

除了业绩欠佳,热衷高位发行产品,易方达基金2023年3月还因内控合规问题被中国证监会广东监管局出具警示函。

作为老牌资产管理机构之一,易方达基金热衷于高位发行产品是否有损投资者利益?公司官网宣称成为“值得长期托付的世界级资产管理公司”的愿景是否沦为空谈?

旗下94只主动权益基金2023年超七成亏损

易方达基金成立于2001年,至今已20余年。截至最新披露数据,易方达基金公募基金管理规模超过1.6万亿元,位居行业首位。

面包财经梳理易方达基金旗下成立一年以上的主动权益基金(包括普通股票型、偏股混合型、灵活配置型、平衡混合型)业绩发现,2023年易方达基金旗下94只主动权益基金中有67只收益率为负,占比超七成,业绩表现或让持有人体验较差。

其中,易方达中盘成长混合成立于2018年7月4日,规模约51.63亿元,2023年累计亏损28.31%,跑输业绩基准超21个百分点,同类排名3304/3504。2024年以来至1月10日,该基金净值回撤6.33%,亏损幅度仍在扩大。

另外,易方达创新驱动混合、易方达研究精选股票2023年净值亏损分别为27.31%、27.12%,均大幅跑输业绩基准,同类排名靠后。

38只产品成立至今仍亏超30%

时间拉长来看,易方达基金旗下成立一年以上的公募产品,6只成立至今(截止2024年1月10日)累计亏损超50%,16只产品累计亏损超40%,38只产品累计亏损超30%。

其中,易方达竞争优势企业混合A成立于2021年1月20日,系一只偏股混合型产品,最新报告期规模约109.77亿元,成立以来累计亏损51.97%,同类排名1411/1544。

面包财经分析发现,上述累计亏损超过30%的产品大多成立于2020年下半年至2022年初这段行情较热的时期,其中超半数产品是在2021年市场处于相对高位时发行。作为老牌资产管理机构之一,热衷于通过高位发行新产品而不是通过提高业绩的手段来扩大资产管理规模,对投资者是否负责?

易方达基金:违规收监管函

除了业绩较差,热衷于高位发行产品之外,易方达基金2023年3月还因个别规定及制度未严格执行被中国证券监督管理委员会广东监管局出具警示函。

易方达基金现任董事长为詹余引,曾任中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主持工作)等职。总经理为刘晓艳,曾任易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、总裁助理、市场总监、副总经理、副董事长等职。督察长为王玉,曾任易方达基金管理有限公司公司法律事务部总经理,易方达资产管理有限公司董事。

2023年度业绩欠佳,热衷高位发行新产品,多只产品成立以来发生深度亏损,公司还因内控合规被证监会重点关注,易方达基金投研风控团队是否做到了勤勉尽责,公司内控是否合规?董事长、总经理、督察长等高管该如何守牢合规阵地?

(文章序列号:1745355119094009856)

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