国元证券因廉洁从工管理不足等问题收警示函 去年投行业务明显遇挫

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3月1日，安徽证监局披露《关于对国元证券(000728)股份有限公司采取出具警示函措施的决定》公告。决定中指出国元证券四项问题，涉及廉洁从业管理不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险等。

　　涉及四项问题

　　安徽证监局指出，经查，国元证券存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；四是未及时对信息系统故障进行应急报告。

因此，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，安徽证监局认为，国元证券应认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并向安徽证监局提交书面整改和问责报告，杜绝类似事件再次发生。

国元证券并非第一次因为研报和信息系统问题收罚单，2021年、2022年其均因研报和信息安全收到过罚单。其中，2021年，国元证券因发布行业研报存在资料来源标注不明确、数据选取不够审慎、研报分析不够客观、质量控制和合规审查不到位等问题，被安徽证监局出具警示函；2022年，又因公司手机客户端相关问题被采取出具警示函措施决定。

去年投行业务遭遇困难

主营业务方面，国元证券也面临困难。此前，国元证券发布2023年度业绩快报，尽管营收、净利润实现正向增长，但投行和经纪业务收入下降。

2023年，国元证券的投行业务尤其是IPO业务明显遇挫。数据显示，2022年，国元证券合计承销8家IPO项目，合计募资57.48亿元，承销保荐佣金收入5.44亿元。而2023年，国元证券仅承销已经1家IPO项目，募资0.64亿元，承销保荐收入仅0.06亿元，同比下降98.9%。

而造成上述结果原因是其撤否项目过多，2023年，其撤否IPO项目数量5家，远高过成功发行数量。

此外，在中证协2023年发布的投行评级分类结果中，国元证券也由2022年的A类降至B类。

3月1日，国元证券报收7.02元，总市值约306亿元。