业内案件迟报等，农行本溪分行收50万元罚单

3月7日，据国家金融监督管理总局本溪监管分局公布的行政处罚信息，因内控制度执行不到位；业内案件迟报，中国农业银行股份有限公司本溪分行（下称农业银行本溪分行）被罚50万元。
 
作出处罚的依据是《中华人民共和国银行业监督管理法》（下称《办法》）第四十六条（三）、（五）。


 
因违规出借账户为他人过渡资金，武鹏（时任农行本溪分行桓仁城区支行行长）被警告；因经法院判决犯诈骗罪、对内控制度执行不到位负有直接经办责任，李军（时任农行本溪分行桓仁县支行个人金融部经理）被终身禁止从事银行业工作。
 
此外，对李军案件业内案件迟报的违法违规行为负有直接管理责任，黎振书（时任农行本溪分行内控与法律合规部督导员）也被警告。
 
值得一提的是，《办法》第四十六条显示，银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款等。其中，（三）、（五）分别为“提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的”“严重违反审慎经营规则的”。
 
柒财经注意到，因“业内案件迟报”被罚的银行并非只有农业银行。2023年10月7日，因业内案件迟报，北京银行天津分行被罚30万元；9月25日，因贷款“三查”不到位、案件迟报，大连农商行也被罚六十万元。