ESG观察——北交所首只ESG主题基金设立

（原标题：ESG观察——北交所首只ESG主题基金设立）

2024年3月25日，由中国企业改革与发展研究会、中国社会科学院国有经济研究智库、中央企业ESG联盟联合主办的“ESG中国论坛·月坛沙龙”在北京开幕。此次论坛不仅启动了指南6.0，还在会上成立了北交所首只ESG股权投资主题基金——金责ESG基金。该基金将主要对北交所拟IPO公司、北交所IPO战略配售项目进行投资。

据悉，金责ESG基金由北京金长川资本管理有限公司与责任云集团共同发起，基金规模达到3亿元。北京金长川资本管理有限公司是一家专业的私募股权基金管理机构，公司围绕信息科技、生物医药和高端装备制造等硬核科技领域进行投资，且专注于北交所拟上市项目进行股权投资。金长川资本创始人、董事长兼总裁刘平安在成立仪式上表示，该基金的设立不仅弥补了北交所在ESG投资领域的空白，更是对新时代投资者责任的一次积极践行。他强调，金责ESG基金将致力于助力北交所优质企业建立完善的ESG体系，推动其实现高质量发展。

《上海证券报》研究表示，截至2023年3月末，中国ESG基金为144只，总规模为1176.67亿元。其中，92只为主动型基金，规模为967.48亿元；52只为被动型基金，规模为209.19亿元。截至2023年3月末，国内ESG基金中股票型与偏股混合型的ESG基金127只，占ESG基金总数比例为88%；债券型ESG基金9只，占ESG基金总数比例6%。截至2023年3月末，国内ESG基金包括股票型、债券型及混合型基金。股票型与偏股混合型的ESG基金共127只，占比88%；债券型ESG基金共9只，占比6%。从国内ESG基金的构成来看，大多为权益类基金（股票型与偏股混合型），这表明权益类基金在国内ESG投资领域有较高的需求和发展潜力。

然而，总体来看，国内ESG基金在2022年的收益显著落后于其他基金。尽管ESG基金数量众多，但在绩效排名上，仅少数基金能跻身国内总体基金绩效排名的前列，大部分ESG基金位于排名后段。2022年国内ESG基金中仅6只（占ESG基金8%）处于国内总体基金绩效排名的前25%，83%的ESG基金位于排名的后50%。特别是在股票型基金和偏股型基金方面，绩效不佳的基金占比较大。