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未如实报送实控人持股比例、内控不完善，这家券商被监管约谈

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作者：AI君 2024-04-26 16:54:04

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（原标题：未如实报送实控人持股比例、内控不完善，这家券商被监管约谈）

4月26日，北京证监局对原新时代证券股份有限公司(现诚通证券股份有限公司)采取出具监管谈话行政监管措施的决定。

决定显示，原新时代证券股份有限公司在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项。

北京证监局称，上述问题反映出该公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条的规定。

根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，北京证监局决定对该公司采取监管谈话的行政监管措施。

本文源自：金融界

作者：AI君

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