中金公司收警示函，涉及员工无证上岗、买卖股票、出借个人证券账户等问题_财经频道

（原标题：中金公司收警示函，涉及员工无证上岗、买卖股票、出借个人证券账户等问题）

4月26日晚间，北京证监局披露了对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。

决定显示，中金公司存在以下合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一款的规定，北京证监局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。

在金融市场，合规管理始终是各大金融机构不容忽视的底线。中金公司上述行为违反了相关规定，损害了市场的公平性和透明性。此次警示函的出具，不仅是对中金公司的警告，也是对其他金融机构的警示，提醒所有市场参与者必须严格遵守法律法规，加强内部管理，切实履行合规义务。

本文源自：金融界

作者：AI君