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视频|全体企业、投资人注意!证监会再出重拳整治这一现象,“踩线”上市之路或遇阻

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(原标题:视频|全体企业、投资人注意!证监会再出重拳整治这一现象,“踩线”上市之路或遇阻)

重拳整治政商“旋转门”,是证监会当前刀刃向内,从严自治的重点之一。日前,证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(以下简称“《离职人员监管规定》”),对离职人员入股拟上市企业作出严格规范,这被视为从严从紧整治政商“旋转门”的又一力措。

此番《离职人员监管规定》是整治证监系统离职人员不当入股的“第二步”。

2021年5月,证监会出台《监管规则适用指引—发行类第2号》(以下简称《2号指引》),对证监系统离职人员代持入股、隐性入股、利益输送、利用原职务关系获取投资机会等系列违法违规行为进行约束。

相较于《2号指引》,此番《离职人员监管规定》重点调整之处有三:

调整一:进一步加强重点人员管理;延长发行监管岗位和会管干部离职人员入股拟上市企业禁止期,从离职后3年拉长至10年。

调整二:扩大离职人员监管范围;将从严审核的范围从离职人员本人扩大至离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶。

调整三:提出更高核查要求;要求中介机构对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查,证监会对有关工作核查复核。

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