德讯证顾咨询助理被罚款3万元，违法买卖股票

（原标题：德讯证顾咨询助理被罚款3万元，违法买卖股票）

2024年5月15日，《深圳监管局行政处罚决定书〔2024〕6号》发布公告。公告显示，德讯证券顾问（以下简称德讯证顾）的咨询助理欧安家，因违法买卖股票，被处以3万元罚款。

据公告内容，欧安家于2020年6月2日至2021年5月28日、2021年8月23日至今在德讯证顾工作，任咨询助理。任职期间，欧安家属于《证券法》禁止参与股票交易的人员，却利用自己的多个证券账户进行股票交易，其中包括使用“欧安家”平安证券账户交易金额3,086,583元，使用“欧安家”安信证券账户交易金额4,504,554元，和使用“欧安家”招商证券账户交易金额376,352元。

此违规行为违反了《证券法》第四十条第一款、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条第四项的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。值得一提的是，欧安家在核查过程中积极配合调查，并自行注销了违规账户进行整改。

依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条的规定，因为欧安家主动纠正了违法行为，深圳证监局决定从轻处罚，对其处以3万元罚款。欧安家需要在收到处罚决定书之日起15日内，将罚款缴纳至指定账户，复议和诉讼期间，决定不停止执行。

本文源自：金融界

作者：天眼君