首页 - 财经 - 滚动新闻 - 正文

山西三立期货经纪上海分公司负责人因风险管理不到位被出具警示函

来源:金融界 作者:天眼君 2024-05-23 10:26:51
关注证券之星官方微博:

(原标题:山西三立期货经纪上海分公司负责人因风险管理不到位被出具警示函)

2024年5月23日,中国证券监督管理委员会上海监管局公告,决定对山西三立期货经纪上海分公司负责人张忠山处以出具警示函的监管措施。经查,张忠山在担任上海分公司负责人期间,该分公司存在部分营销宣传用语具有误导性表述,部分无期货交易咨询业务资格的从业人员向交易者提供交易建议,以及部分无期货交易咨询业务资格的从业人员通过互联网开展期货行情分析等信息传播活动并对部分品种走势进行分析预测等问题。这些问题反映出上海分公司风险管理不到位,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》的规定。张忠山作为上海分公司负责人,未切实履行职责,对上述问题负有管理责任,违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》的规定。

本文源自:金融界

作者:天眼君

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
APP下载
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-