多地证监局出手，数家第三方投顾机构被罚_财经频道

（原标题：多地证监局出手，数家第三方投顾机构被罚）

近日，多家第三方投顾机构或个人陆续接到罚单，包括深圳市珞珈投资咨询有限公司法定代表人、董事长陈杰，合规负责人李玲、黑龙江省容维证券数据程序化有限公司深圳分公司、海顺证券投资咨询有限公司、云南约牛证券投资咨询有限公司。他们的问题包括人员管理不规范，内控制度不健全，业务推广环节留痕管理不到位，适当性管理不健全等。

5月15日，证监会发布了《关于完善证券期货纠纷多元化解机制深入推进诉源治理的工作方案》。

方案中指出：立足预防，源头减少矛盾产生；立足调解，充分发挥调解基础性作用；立足法治，综合运用纠纷多元化解“工具箱”；行政与司法联动，探索优化和法院的诉调对接；立足实践，开展重点纠纷领域专项治理；统筹协调，强化诉源治理各项保障。

本文源自：金融界

作者：小盈

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