天风证券获国资增持，东莞证券招聘高管

宏泰集团拟增持天风证券5-10亿元

文｜张欣培 实习生 赵雪杉

编辑 | 郭楠

本周重点关注：天风证券在上周股价经历波动后，控股股东火速增持；第一创业、东莞证券高管发生变动；中证协修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》，提升证券公司的债券业务执业能力；因保荐职责履行不到位，平安证券及两名保代收罚单。

行业聚焦

1. 陈吉宁调研国泰君安

6月13日，根据“上海发布”，上海市委书记陈吉宁当天下午在调研国泰君安时指出，要胸怀“国之大者”，坚持“四个放在”，以服务金融强国和上海国际金融中心建设为己任，强化功能定位，对标国际一流，切实当好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”，加快向具备国际竞争力和市场影响力的投资银行迈进。

2. 天风证券获国资股东增持

6月7日，天风证券（601162.SH）受“为境外发债担保439亿元”等市场传闻影响，股价闪崩跌停，收盘报收2.37元/股，跌幅9.89%。随后，天风证券紧急发布澄清公告。

6月11日，天风证券在开盘前发布《关于控股股东增持股份计划的公告》（下称“增持公告”）称，其控股股东湖北宏泰集团有限公司（下称“宏泰集团”），拟以集中竞价方式增持该公司股份，本次拟增持公司股份的金额在人民币5-10亿元间。

本次增持计划实施前，宏泰集团直接持有天风证券股份占比13.84%，与其一致行动人武汉国有资本投资运营集团有限公司合计持有公司股份总数22.62%，是其第一大股东。

公告表示，宏泰集团增持目的为“对公司未来发展的坚定信心及对公司长期价值的高度认可，为了提振投资者信心，切实维护中小股东利益和市场稳定，促进公司持续、稳定、健康的发展”。

2022年底，证监会核准宏泰集团成为天风证券控股股东， 2024年初董事会出现较大变动。年报显示，2023年天风证券实现营业收入34.27亿元，同比增99.1%；归母净利润3.07亿元，扭亏为盈。不过在2024年一季度，天风证券再度陷入亏损。

3. 立业集团今年第10次质押华林证券股份

6月12日晚间，华林证券发布公告称，其控股股东立业集团质押华林证券2400万股，占立业集团所持股份的1.38%，占华林证券总股本的0.89%。这也是今年以来立业集团第10次质押华林证券股份。

立业集团自2022年1月17日解禁日起至今，共质押了华林证券股票32次，累计质押16.17亿股，其中未解押股数8.58亿股，占其持股总数的49.27%，占华林证券总股份的31.76%。首笔质押发生在2022年1月29日，自解禁后立业集团几乎每年都在质押华林证券的股票，其中，2022年和2023年各质押11次，累计股份数分别为6.63亿股、5.34亿股。

华林证券近年来除了其股份频繁被股东质押外，其公司CEO也不断频繁换新。华林证券自2019年上市以来，核心高管团队经历了多次洗牌，五年内七次更换了首席执行官或总裁。（详见《铁打的董事长，流水的总裁，华林证券频繁换帅背后》）

4. 谁将拿下瑞信证券？消息称瑞银将与北京国资置换股份

据媒体报道，因为“一参一控”的要求，瑞银集团一直在为瑞信证券寻找买家。在瑞信证券的股权争夺中，一直以来希望依靠收购瑞信证券股权拿下本土券商牌照的城堡证券或已出局，瑞银集团有望与北京国资置换股份，完成对瑞银证券的100%控股。目前，北京国资持有33%的瑞银证券股权。

券商人事

第一创业证券副总裁朱剑锋离职

6月12日，第一创业证券股份有限公司（下称“第一创业”）发布高级管理人员变更公告称，公司副总裁朱剑锋11日递交书面辞任报告，因个人原因申请辞去公司副总裁职务。公告提到，朱剑锋本人确认与公司董事会无任何意见分歧，亦无任何与辞任有关的事项需提请公司股东注意。

资料显示，朱剑锋于1996年至2006年就职于中信银行，曾任办公室主任，2006年至2009年就职于渤海银行，曾任战略发展部总经理，2009年至2012年就职于广州银行，曾任深圳分行副行长，2012年至2016年就职于中信证券，曾任经发管委营销管理部总监、广东分公司总经理。朱剑锋于2016年10月加入第一创业投资管理有限公司，历任执行委员会委员、董事；2018年8月调入第一创业，担任副总裁。

2023年，第一创业实现营业收入24.89亿元，同比下降4.70%；归母净利润3.31亿元，同比下降 17.50%。2024年一季度，第一创业营收同比下降2.66%。

2. 东莞证券招聘总裁、副总裁，此前多位高管变动

6月12日，东莞当地国资系统发布全国招聘2名东莞市属国企专职外部董事和6名东莞市属国企高管的公告，其中包括东莞证券总经理（总裁）1名、副总经理（副总裁）1名。

此前的5月8日，东莞证券总裁潘海标因工作调动原因离任，由党委书记、董事长陈照星代为履行总裁职务。5月20日，东莞证券还新聘任了财务总监、董事会秘书罗贻芬、总裁助理张亦超，合规总监郭小筠、首席法务官、副总裁郜泽民离任，改聘为公司高级顾问。

根据年报披露，2023年东莞证券实现营业收入21.55亿元，同比下降6.26%；归母净利润6.35亿元，同比减少19.55%。

东莞证券的股权转让仍在进行中。2023年底，东莞证券第一大股东锦龙股份发布公告，将之前拟转让股份上限增加到40%，即清仓所持股份。此外，东莞证券自2015年开始申请上市，目前，东莞证券的IPO审核申请状态为“中止”。

一线监管

1. 中证协修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》

6月12日，中国证券业协会（下称“中证协”）发布关于修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称《评价办法》）的决定. 证券公司债券业务执业质量评价指标包括对债券承销与受托管理业务的内控管理、执业质量与服务能力，满分为100分，其中，内控管理指标满分为15分，执业质量指标满分为55分，服务能力指标满分为30分。

《评价办法》修改后，细化了负向申报质量指标的扣分制度；增加了对于风控实效指标的扣分力度；受托管理风险处置指标为加分项指标，满分由不超8分改为不超6分。

中证协表示，为促进注册制下证券公司履职尽责，提升债券业务执业质量，提高子啊全市场服务实体经济能力背景下，在相关规则基础上进行了修改。业内人士认为，本次修改，反映了监管层对债券市场执业质量的重视，这将促进提升券商在债券行业的执业水平与风险防范能力。

2. 平安证券及保代被上交所处以监管警示

6月12日，上海证券交易所（下称“上交所”）公布对平安证券及两名保代予以监管警示的决定。因保荐职责履行不到位，在百花医药非公开发行申请在审期间，实际控制人发生了变更，保荐人未按规定及时向上交所报告并申请中止相应发行审核程序或者发行注册程序，对此，平安证券及保荐代表人张伟龙、韩鹏，百花医药被采取监管警示措施。

2023年3月，百花医药向上交所提交非公开发行股票的申请。平安证券作为百花医药项目的保荐人，张伟龙、韩鹏作为指定的保荐代表人。#并购传闻来袭，海通证券罕见涨停##钮文新：要为正能量注入股市提供空间##正丹股份新高后跳水，什么信号？#$天风证券(SH601162)$$平安证券(SH751015)$$国泰君安(SH601211)$