高管频发变动，业绩下滑的华金证券，撤回长达4年的上市辅导

（原标题：高管频发变动，业绩下滑的华金证券，撤回长达4年的上市辅导）

2020年3月，华金证券开启了上市辅导之路，一路走来充满坎坷。然而最新进展，谋求上市的华金证券，其辅导状态变更为“撤回辅导备案”，这也意味着进入辅导期逾4年的华金证券将暂别IPO。

公开资料显示，2020年3月，华金证券向上海证监局提交首次公开发行股票并上市的辅导备案申请，辅导机构为中信证券。此后，华金证券一直处于持续辅导工作状态。今年4月10日，中信证券还出具了关于华金证券首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告（第十二期）。

华金证券近年来多次遭遇的监管处罚。2022年11月25日，证监会通报指出，华金证券在投行业务内部控制及廉洁从业专项检查中存在违规问题多、情节严重，决定对其采取责令改正和限制业务活动的监管措施，暂停保荐和公司债券承销业务三个月。然而，实际暂停时间竟长达近一年之久，直至2023年9月才恢复。据年报披露，这使得华金证券2023年投行业务净收入同比大幅下降59.86%。

事实上，类似的监管措施已非首次。早在2016年10月，华金证券就曾因变更评级报告的部分文字表述等问题，被上海证监局暂不受理与行政许可有关的公司债券承销业务申请文件。该措施直接导致公司2017年净利润较上年大幅下降72%。

人事动荡加剧经营不确定性。

华金证券的人事稳定性也令人担忧管理团队发生频繁变动。来自《华金证券股份有限公司公司债券2023年年度报告》，“报告期内董事、监事、高级管理人员的离任（含变更）人数：10 人，离任人数占报告期初全体董事、监事、高级管理人员总人数 42%。”。其中，时任首席风险官郭晓晖及合规总监李永梅均于2023年6月离任。

2023年华金证券实现营业收入4.97亿元，同比减少31.81%，归属于母公司股东的净利润亏损1.76亿元

本文源自：金融界

作者：小盈