万联证券增资挂牌期满无下文 三项违规收证监局行政监管措施决定书

（原标题：万联证券增资挂牌期满无下文 三项违规收证监局行政监管措施决定书）

7月4日，来自广东监管局网站的消息，万联证券因三项违规“

一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立。二是关联交易管理不到位。三是个别重大事项未及时主动报告。”收到行政监管措施决定书：

万联证券股份有限公司是广州市属全资国有证券公司，于2001年8月23日经中国证监会批准设立，现有注册资本59.54亿元，公司总部设在广州市。公司控股股东为广州金融控股集团有限公司，其直接持股比例49.10%；并且通过广永国资间接持有万联证券26.89%的股份，合计持股比例为75.99%。实际控制人为广州国资委。

公司曾于2018年6月20日在广东证监局办理了辅导备案登记，辅导机构为瑞银证券有限责任公司，2019年6月IPO材料获证监会受理，2019年7月，预披露招股说明书；2022年3月，万联证券IPO进展显示为“终止审查”。

万联证券公开表示，公司出于战略规划调整，经审慎考虑，并与发行申请相关中介机构充分研究，决定撤回此次A股发行申请。

根据2018年6月最新修订的《首次公开发行并上市管理办法》第十二条规定，作为IPO发行的主体资格，需满足“发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。”

2019年1月15日，其时任总裁张建军蹊跷递交辞呈。

2020年10月，广州金融控股集团有限公司党委书记、董事长李舫金涉嫌严重违纪违法，接受广州市纪委监委纪律审查和监察调查。而李舫金还兼任万联证券董事长一职。

2021年7月，万联证券三位副总裁之一的崔秀红，也正式向递交了辞呈。 这几位重要重要管理人员在2019—2021年陆续离开，或许是跟上述管理规定有冲突。 此外，万联证券在IPO保荐中因未尽勤勉职责被监管点名批评。 万联证券作为江西绿巨人生态环境股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，存在未勤勉尽责，对发行人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分，未能发现发行人大量更改银行流水、关联方和关联交易披露不完整、会计基础及内部控制存在缺陷等问题。

2021年12月，证监会发布关于对万联证券采取监管谈话措施的决定。

2023年12月，南方联合产权交易中心网站披露了万联证券增资项目，万联证券拟增资不超过60亿元，其中控股股东广州金控拟出资不少于20亿元。

披露日期为2023年12月25日至2024年2月22日，在时间到期后进行了延期，然而在延期至5月20日挂牌期满后，市场并未宣布增资结果。

在万联证券2024年度投资策略会上，万联证券总裁张毅峰表示，万联证券正在实施“345”发展战略，力争增资60亿元、重启IPO，2025年实现上市增资。

本文源自：金融界

作者：夕夕多