2024年上半年证券行业遭遇"罚单海啸"，50家券商被罚，监管"长牙带刺"

（原标题：2024年上半年证券行业遭遇"罚单海啸"，50家券商被罚，监管"长牙带刺"）

券商行业迎来了一场前所未有的"罚单风暴"。据统计，2024年上半年，监管机构共开具229张罚单，涉及50家券商以及202人次从业人员。这场监管风暴涉及面广、力度大，体现了监管部门"长牙带刺"的决心，也暴露出券商行业在合规经营方面存在的诸多问题。

投行业务成为监管重点，券商内控亟待加强

投行业务一直是证券行业的重要收入来源，但同时也是违规行为的高发区。在本次罚单中，投行业务罚单数量占比约三成，有33家券商被点名。其中，海通证券、中信建投、中信证券三家券商领到的投行罚单数量位居前三。这些罚单涉及IPO项目履职不力、尽职调查不充分等问题，反映出券商在投行业务中存在严重的内控缺陷。为了提高券商的合规意识，监管部门首次推出了发行上市监管"资格罚"，如浙商证券两名保荐代表人因保荐工作问题被予以3个月内不接受其签字的纪律处分。这种处罚方式直接影响到从业人员的职业生涯，将大大提高券商及其员工的合规意识。

网络安全与公司治理成为新焦点，券商面临全方位挑战

在本次罚单中，网络安全和公司治理问题引起了监管部门的高度重视。上海证监局指出，申万宏源证券在投资者个人信息处理、安全防护、审计监督等方面存在管理机制缺陷。这反映出在信息化时代，券商在保护客户信息和维护网络安全方面还有很长的路要走。同时，公司治理问题也成为监管的新焦点。北京证监局因新时代证券内控不完善、经营管理混乱等事项，一次性开出了11张罚单。这表明，监管部门不仅关注具体业务的合规性，更加重视券商的整体治理结构和管理水平。面对这些全方位的挑战，券商需要全面提升自身的管理能力和风险控制水平，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。

本次大规模的罚单风暴，无疑给证券行业敲响了警钟。229张罚单不仅仅是一个数字，更是监管部门对行业规范化发展的期望。对于券商而言，合规经营不再是一个可有可无的口号，而是关乎生存发展的核心竞争力。面对日益严格的监管环境，券商必须加强内部控制，提高风险管理水平，才能在激烈的市场竞争中保持优势，实现长远发展。

本文源自：金融界

作者：小荷