券商业绩下滑，监管风暴持续，上半年罚单频出

（原标题：券商业绩下滑，监管风暴持续，上半年罚单频出）

截至7月20日，据券商中国统计数据显示，已有21家券商发布了上半年业绩信息。总体来看，业绩下滑成为行业主基调。具体而言，有6家券商上半年净利润实现增长，其中2家实现了扭亏为盈；而15家券商业绩则出现下滑，其中1家由盈转亏。

在已披露业绩的21家券商中，去年完成更名的国投证券以超过12亿元的净利润，超越了以往的头部券商海通证券，暂时位居净利润榜首。从增长券商的角度来看，华安证券、东兴证券、首创证券和红塔证券是上半年净利润保持增长的券商，而中山证券和麦高证券则实现了扭亏为盈。

具体数据显示，国投证券今年上半年实现营业收入44.19亿元，净利润12.15亿元，相比2023年上半年的营业收入55.23亿元和净利润15.23亿元，分别下降了20%和20.22%。

在15家上半年净利润下滑的券商中，华西证券、国联证券、东北证券、中泰证券以及海通证券等券商的净利润降幅达到了七成左右。其中，海通证券预计今年上半年净利润为9.19亿元至11.67亿元，与上年同期相比将减少26.63亿元至29.11亿元，同比下降69.53%至76%。对于业绩预减的主要原因，海通证券指出，报告期内因市场行情波动，投资收益和公允价值变动损益有所减少；同时，股权融资规模下降也导致了投行业务收入减少。

值得一提的是，2024年以来，强监管风暴席卷证券行业。2024年上半年，中国证监会及各地证监局、沪深交易所等监管部门累计对50家券商下发逾200张罚单，其中多家头部券商不止一次领罚；从处罚力度最大的立案调查来看，年内已有4家券商先后被立案，分别是中信证券（600030.SH）、海通证券（600837.SH）、东吴证券（601555.SH）以及渤海证券。

从业务类型来看，投行业务和经纪业务成为了监管的重点，均涉及数十家券商。此外，自营、资管等业务领域也受到监管处罚。在投行业务方面，监管部门多次对中介机构和有关人员进行“双罚”。据中证协网站信息显示，上半年已有67名保代被列入C类（处罚处分类）名单。

本文源自：金融界

作者：澜启思