浙商期货存两大问题 被证监局采取责令改正措施

（原标题：浙商期货存两大问题 被证监局采取责令改正措施）

25日来自证监会网站浙江监管局发布的处罚信息，浙商期货因为两大问题，被浙江证监局采取责令改正措施的决定：

根据内容显示，公司存在以下问题：

一是未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定；

二是在资产管理计划运作管理过程中未有效履行主动管理职责，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条和《期货公司监督管理办法》第八十条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当进一步加强内部控制，提升合规管理和风险管理水平，强化对子公司的管控，在开展资产管理业务过程中切实履行主动管理职责，杜绝此类违规行为再次发生。

浙商期货有限公司是中国证监会核准设立的大型专业期货公司，于1995年9月在杭州成立，注册资本5亿元人民币，全资控股股东为浙商证券有限责任公司。公司目前为中国金融期货交易所全面结算会员，上海、大连、郑州三家商品期货交易所会员。经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询。

本文源自：金融界

作者：夕夕多