三大券商触犯廉洁红线，廉洁从业自律检查问题曝光

（原标题：三大券商触犯廉洁红线，廉洁从业自律检查问题曝光）

近期，中国证券业协会下发了关于2023年度证券公司从业人员管理自律检查情况的通报，揭示了券商行业在廉洁从业管理方面存在的诸多问题。国都证券、国元证券和中原证券等三家券商因违反廉洁从业规定而受到处罚。

廉洁从业管理存在漏洞，三大券商成为警示案例

在此次自律检查中，国都证券、国元证券和中原证券因廉洁从业管理不力而受到处罚。国都证券被北京证监局责令改正，指出其廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效。国元证券和中原证券则分别收到安徽证监局和河南证监局的警示函，指出其在廉洁从业管理、从业人员兼职管理、员工投资行为管控等方面存在不足。这三家券商的案例成为行业警示。

国都证券作为此次处罚中，其高管也面临问责。公司总经理杨江权作为落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对违规行为负有主要责任；时任综合管理部总经理孙冠楠也被认定负有相应管理责任。国都证券随后发布公告，表示已根据《国都证券股份有限公司问责实施办法》对相关责任人员进行了问责处。

监管力度加大，《实施细则》为行业树立新标准

为了进一步规范证券行业的廉洁从业管理，中国证券业协会于2023年7月发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》。该细则明确了证券经营机构在廉洁从业内控管理方面的要求，进一步完善了内控机制，健全了相关制度，旨在增强廉洁制度的执行力。这一举措表明监管部门正在加大对证券行业廉洁从业的监管力度，为行业树立了新的标准。

中国证券业协会在通报中指出，尽管近年来证券经营机构在内部管理上取得了一定进步，但在廉洁从业风险防范等重点业务领域仍有待加强。《实施细则》的出台正是为了针对这些薄弱环节，通过具体、细化的规定来强化廉洁执业的刚性约束。

本文源自：金融界

作者：小盈