证监会重拳出击！招商证券等12家券商遭罚 违规风险测评成重灾区

（原标题：证监会重拳出击！招商证券等12家券商遭罚 违规风险测评成重灾区）

近期，证券监管部门对多家券商的违法违规行为展开了严厉打击，至少开出了12张"罚单"，彰显了监管层维护市场秩序、保障投资者权益的决心。其中，招商证券等知名券商因违规操作风险测评成为重点处罚对象。

风险测评乱象频发 监管层重拳出击

8月12日，青岛证监局与浙江证监局分别对招商证券和中信证券的证券经纪人违规行为开出罚单。招商证券青岛海尔路证券营业部的袁彬因违规发送风险测评答案被出具警示函，中信证券浙江分公司及其员工万继波也因类似行为被采取相应监管措施。

事实上，今年以来监管部门已针对营业部员工违规发送风险测评答案或进行不当提示的行为开出至少9张罚单，涉及华泰证券、国泰君安等多家知名券商。这种频繁的处罚力度表明，风险测评违规已成为当前券商经纪业务中的一大顽疾。

"双罚"常态化 倒逼券商提升合规水平

除了针对具体业务的处罚外，监管层还对券商及其高管实施"双罚"制度。例如，中天国富证券的时任董事长、总经理等多位高管因公司存在多项违规问题被"双罚"。华林证券因业务数据报送不准确等问题，导致总经理在内的8名高管及相关业务负责人被采取警示函、监管谈话等监管措施。

业内人士指出，当前证券业正处于"两强两严"的监管基调下，即强监管、严问责、强执法、严处罚。这种严格的监管措施旨在提高券商的合规意识，促进其提升合规性、专业性和服务水平，以更好地服务于实体经济和投资者。

本文源自：金融界

作者：小盈