知名牛散被顶格处罚背后

《投资者网》葛凡梅

近日，中国证监会对A股市场超级牛散章建平及其岳父方德基开出顶格罚单。

根据证券法第一百九十五条的规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。

违反了相关法律规定，这位知名牛散章建平及其岳父各自被罚50万元。

此次处罚显示了监管机构对于证券账户违规行为的严格打击态度，也表明了在新证券法实施之后，证监会将继续保持严监管态势，对资本市场违法违规行为进行从严处理。

顶格处罚

近日，在A股市场上，超级牛散章建平与其岳父因出借或借用他人证券账户，收到了来自证监会的顶格罚单。

具体来看，章建平因借用方德基的证券账户进行交易，违反了《中华人民共和国证券法》第五十八条的规定，构成借用他人证券账户的行为。而方德基则因出借自己的证券账户给章建平使用，同样违反了相关法律规定。因此，两人均被证监会处以50万元的顶格罚款。

从罚单信息可知，章建平，男性，1966年4月出生，为自由职业者，其住址在浙江省杭州市拱墅区。而方德基，男性，1944年11月出生，已退休，居住于浙江省杭州市临安区。

据此前上市公司的一则增持公告，方德基乃是章建平的岳父，他们二人属于一致行动人关系。

证监会表示，经查明，章建平、方德基存在以下违法事实：2014年7月15日，“方德基”国泰君安证券普通户开立于国泰君安证券某营业部。同日，“方德基”国泰君安证券信用户开立于国泰君安证券某营业部。

2020年3月1日至2023年10月27日，方德基将上述证券账户出借给章建平使用。章建平借用上述证券账户从事证券交易。

上述违法事实，有证券账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

证监会认为，章建平、方德基的上述行为违反证券法第五十八条的规定，构成证券法第一百九十五条所述借用他人证券账户、出借自己证券账户的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据证券法第一百九十五条的规定，证监会决定：一、对章建平责令改正，给予警告，并处以50万元罚款。二、对方德基责令改正，给予警告，并处以50万元罚款。

“牛散”章建平

章建平在圈内颇有名气，被人称为“章盟主”，是当下A股市场里的一线游资，曾经创造了“5年时间身价翻150倍”的投资传奇。

公开资料表明，章建平大学毕业于天津商学院，之后被分配到杭州解放路百货商店，从事家电的销售与批发业务。1992年，章建平从杭州辞职，回到故乡临安，做起了复印机维修生意。一次偶然的机遇，章建平踏入了股市。

在A股市场中，曾经流行过一种在涨停板上购买股票的操作方式，这种打法影响深远，后续许多游资以及私募基金经理都受到此思想的影响。而章建平正是“涨停板敢死队”的代表人物之一。

据悉，章建平平常为人低调，在二级市场上更多使用的是一个叫做“方文艳”的账号，方文艳正是章建平的妻子。“方文艳”曾多次出现在抚顺特钢、新华医疗、正虹科技等众多上市公司的十大流通股股东名单之中。

股票账户不要随便借

近年来，针对借用他人证券账户炒股、借出证券账号的违规行为，处罚的力度逐渐加大，相关罚单数量也在增加。

此前更多的是，监管部门对账户借入方的处罚，且以机构为主。但在新证券法实施后，2021年12月，证监会首例公开对出借自己股票账户行为进行的行政处罚。

新证券法第五十八条规定：“任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”。

也就是说，出借、借用证券账户是违法行为，不仅处罚证券账户借用方，个人出借自己账户也会被处罚，股票账户千万不要随便借，出借账户要担责，即使是亲属间股票账户也不能借。

出借或借用他人证券账户的违法行为，在近年来受到了监管机构的高度重视，不断加大处罚力度，出借或借用他人证券账户的罚单接连不断。例如，李鹏臻因借用多名亲属账户炒股，被顶格处罚50万元。

监管部门严打“借用他人账户炒股”，个人和公司都应严格遵守相关法律法规，避免此类违法行为的发生。（思维财经出品）■