存在六大违规问题，逸信私募收证监局监管函，近日多家广东私募被罚

（原标题：【原创】存在六大违规问题，逸信私募收证监局监管函，近日多家广东私募被罚）

中国证券监督管理委员会广东监管局网站9月12日消息，广东证监局近日发布关于对广东逸信私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定书。决定书称，经查，公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是公司未建立关联交易管理制度；二是合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突的职务；三是未按基金合同约定进行信息披露；四是从事与私募基金管理无关的业务；五是未真实、准确、完整报送私募基金管理人有关信息；六是委托不具有基金销售业务资格的单位协助公司开展资金募集工作。

广东证监局要求逸信私募基金对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

公开信息显示，广东逸信私募基金管理有限公司，成立于2015年，位于广东省珠海市，注册资本3000万人民币，规模不大。

业内人士表示。“今年监管明显强化了对私募行业的监管，对违规私募的处罚力度也在加强，行业正在加快出清。”近日，中基协最新披露了的纪律处分决定书，剑指多家私募基金管理人的违规行为。

8月30日，中基协官网对外披露的文件中就有两家广东私募，被处分机构分别是深圳市国富金源投资管理有限公司、深圳市斯沃普资产管理有限公司。

9月两家广东私募其中，华璞（广东）股权投资基金管理有限公司将旗下唯一一只备案私募的基金财产全部投向借贷业务，同时还存在向协会提供不真实的基金备案文件和信息等违规行为，最终被中基协撤销了私募基金管理人登记。

广东龙盈资产管理有限公司也因为存在未履行重大事项变更报告义务（实际控制人变更未更新）、从事基金业务的部分人员未取得基金从业资格、未勤勉谨慎履行管理人职责（未按基金合同约定为投资者办理基金份额赎回）、高管未实际履职且虚假提供检查材料等违规行为，被中基协撤销私募基金管理人登记，其法定代表人伍醒念也被公开谴责。

监管正持续发力。据不完全统计，证监会和各地证监局已对私募开出罚单逾200张，而中基协给私募开出的纪律处分书也已超过100张。此前，多地证监局还下发通知，要求辖区内私募进行相关自查。

来源：读创财经