证券从业人员屡收罚单 违规炒股频现亏损

（原标题：【原创】证券从业人员屡收罚单 违规炒股频现亏损）

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

今年以来，监管层对于证券从业人员违规炒股连下罚单。近日，北京证监局对寇玥等20人出具警示函，对庄江斌监管谈话。此外，开源证券前员工曹禕琛控制使用他人证券账户违规炒股亏损77万元而被罚20万元。

近日，北京证监局对寇玥等20人出具警示函，上述人员均是证券从业人员，违规买卖股票。上述罚单主要涉及中金公司、中金财富，大多为一般证券业务或投资顾问。

文件显示，曹禕琛曾是开源证券的证券从业人员。2020年2月24日至2022年9月14日期间，曹禕琛控制使用他人证券账户违规炒股，亏损770326.49元。调查过程中曹禕琛如实陈述，积极配合查处。证监会对曹禕琛处以20万元罚款。

今年以来，已有多起证券从业人员违规炒股收到监管层的罚单，其中亏损案例频现。

2月7日，除夕当天，证监会宣布，集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，共对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。因违法行为持续时间长、交易金额和获利金额均较大，情节特别严重，招商证券原总裁熊剑涛在此次处罚中被采取终身证券市场禁入措施。

同样是2月，证监会公布了长城证券原副总裁韩飞违规买卖股票案的调查、审理结果，责令韩飞依法处理非法持有的证券，没收违法所得5868.49万元，并处以等额罚款。同时对其采取10年证券市场禁入措施。

3月，天津证监局发文，平安证券天津分公司前财富经理边书元在职期间利用自有资金及他人资金，控制使用他人平安证券账户违法买卖股票，合计交易金额3.2亿元、亏损474.05万元，被处以10万元罚款。

5月，西南证券90后投顾何希，在一年时间里利用他人账户累计交易约2.5亿元，最终亏损超百万。因违规炒股行为，其被重庆证监局罚没十余万元。

6月，重庆证监局发布的行政处罚决定书显示，曾于西南证券重庆潼南证券营业部投资顾问助理、高级投资顾问的何希在2019年5月至2020年6月期间，通过控制、使用两个账户，违规交易金额分别达16702.12万元和8344.7万元，总计亏损超过百万元。因上述情形违反多项规定，重庆证监局决定对何希合计罚没约17.55万元。

监管层在制度层面对违规炒股进行约束。今年8月上旬，券商2024年度分类评级结果出炉，评价体系内再度明确了对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分，传导合规风控为本的鲜明导向。

证监会此前表示，将协同行业协会持续深入开展多项工作，涉及完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理等。