国泰君安：因客户管理不到位被罚，年内已收5张罚单

（原标题：国泰君安：因客户管理不到位被罚，年内已收5张罚单）

2024年9月18日，安徽证监局披露了对国泰君安证券股份有限公司安庆纺织南路证券营业部的行政处罚信息。

行政监管措施决定书显示，该营业部在为机构客户办理开户和开通全国中小企业股份转让系统权限业务中，存在开户和客户回访管理不到位的情形，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三条第二项、第八项、第十五条第一款、第三十一条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。

年内已收5张被罚

面包财经根据监管部门通报统计，今年以来国泰君安已收到监管部门开出的5张罚单。

2024年3月7日，国泰君安证券股份有限公司吉首学院东路证券营业部因未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料，被国家税务总局吉首市税务局乾州税务所要求责令改正。

1月31日，国泰君安证券股份有限公司济南胜利大街证券营业部个别员工存在向客户提供风险测评重点问题答案和融资融券业务知识测试答案的情形。上述问题反映出该营业部在开展融资融券业务过程中适当性管理内控制度落实不到位，未严格规范从业人员执业行为，合规管理存在不足，被山东证监局出具警示函。

1月24日，国泰君安证券、李懿、蔡伟成，在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题，被安徽证监局出具警示函。

1月8日，国泰君安证券作为泰禾集团股份有限公司（以下简称发行人）公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未及时召集持有人会议、未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注等情形。你公司在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息，被中国证监会出具警示函。

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