海通证券：因投行业务违规被责令改正，年内多次因承销保荐业务被处罚

（原标题：海通证券：因投行业务违规被责令改正，年内多次因承销保荐业务被处罚）

2024年10月18日，中国证监会公开披露了《关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

公告显示，海通证券在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《合规管理办法》。中国证监会对决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。

同时，证监会要求海通证券认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监局提交书面问责报告。

年内多次被监管部门处罚

面包财经根据监管部门通报统计，今年以来，海通证券已收到监管部门开出的多张罚单。

2024年9月4日，深交所披露了《关于对海通证券股份有限公司、韦健涵、朱文杰的监管函》。

公告显示，2023年2月23日，本所受理了海通证券推荐的赛克赛斯生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市的申请，韦健涵、朱文杰为项目保荐代表人。经查，公司一是未充分关注并审慎核查发行人业务推广相关内部控制薄弱环节及部分推广活动验收存在瑕疵的情形；二是资金流水核查取证不充分；三是对终端客户走访、视频访谈程序不到位。鉴于上述违规事实及情节，深交所对公司采取书面警示的自律监管措施。

5月8日，上海交易所披露了《关于对海通证券股份有限公司予以通报批评的决定》。海通证券作为科利德申请科创板首次公开发行股票并上市项目的保荐人，存在以下违规情形：“保荐核查工作履职尽责不到位；保荐业务内部质量控制存在薄弱环节”，上交所对公司予以通报批评，并记入证监会诚信档案数据库。

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