事涉反洗钱！海通证券、申万宏源合计罚超700万, 涉与不明身份客户交易等

（原标题：事涉反洗钱！海通证券、申万宏源合计罚超700万, 涉与不明身份客户交易等）

图片来源：视觉中国

蓝鲸新闻11月4日讯（记者 胡劼）近日，因违反反洗钱法，海通证券（600837.SH）、申万宏源（000166.SZ）双双领“百万罚单”，相关责任人一并被罚。

根据中国人民银行上海市分行公布的行政处罚信息公示表（2024年第152期、153期），两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易等违法行为。

图片来源：中国人民银行上海分行官网

蓝鲸新闻记者关注到，两家券商遭处罚的金额较大。其中，中国人民银行上海市分行对海通证券处以395万元的罚款；时任海通证券总经理助理陈某钱对上述三项违法违规行为负有责任，被处以7万元罚款；时任海通证券合规总监王某业对其中两项违法违规行为负有责任，被处以5.25万元罚款。

图片来源：中国人民银行上海分行官网

申万宏源则被处以罚款349万元，时任申万宏源证券有限公司财务总监陈某清、时任申万宏源证券法律合规总部总经理、合规总监毛某平分别被处以2万元、6万元罚款。

图片来源：中国人民银行上海分行官网

反洗钱是维护社会稳定、金融体系稳健运行的客观要求，监管对反洗钱领域一直秉承高压态势。 值得关注的是，为适应反洗钱工作的新形势，今日，反洗钱法修订草案已提请十四届全国人大常委会三次审议，明确金融机构采取洗钱风险管理措施的条件，避免影响客户正常的金融活动。

草案三审稿明确，发现客户进行的交易与金融机构所掌握的客户身份、风险状况等不符的，应当进一步核实客户及其交易有关情况；对存在洗钱高风险情形的，必要时可以采取限制交易方式、金额或者频次，限制业务类型，拒绝办理业务，终止业务关系等洗钱风险管理措施。

同时，草案三审稿增加规定涉及客户基本的、必需的金融服务的异议，金融机构应当及时处理。此外，草案三审稿分别规定单位和个人未依照规定采取反洗钱特别预防措施的法律责任，并对特定非金融机构及相关从业人员规定了相应法律责任。

最新业绩方面，海通证券2024年前三季度营收、净利均出现较大幅度下滑。公司前三季度实现营业收入128.99亿元，同比下降42.86%；归母净利润亏损6.59亿元，同比下降115.12%。其中，第三季度海通证券实现营业收入40.34亿元，同比下降28.03%；归母净利润亏损16.13亿元，同比下降403.05%。对于业绩下滑的原因，海通证券称，主要是其他业务收入、手续费及佣金净收入、投资收益等减少。

申万宏源证券同期业绩表现相对平稳。公司前三季度实现营业收入174.56亿元，同比增长7.21%；归母净利润38.5亿元，同比下降11.44%。其中，第三季度实现营收65.8亿元，同比增长62.74%；归母净利润17.22亿元，同比增长187.13%。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）