监管严厉打击直播荐股 此前有“大V”被处罚

（原标题：监管严厉打击直播荐股 此前有“大V”被处罚）

11月11日，经济观察网从监管机构处证实，深圳证监局近日向有关证券投资咨询机构下发通知，要求进一步规范辖区证券投资咨询机构自媒体运营管理，开展自查自纠。

深圳证监局称，各机构要进一步加强公司自媒体运营管理。一是全面管控自媒体账号，对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。二是加强合规管理，对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，直播过程中合规应有效监控和干预，严禁直播荐股。三是加强员工行为管理，禁止员工脱离公司管控，通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务，出现违规荐股或操纵市场行为。

11月11日，深圳地区一位头部券商人士称，其公司相关部门并未收到上述通知，不能公开荐股是证券行业的“红线”，可能只下发给了一些开展证券投资咨询的机构。

此外，一位深圳地区投资咨询机构的投顾称，监管主要是在整治抖音之类的直播荐股问题。

自9月底A股市场回暖以来，社交媒体上关于股市的讨论频繁，部分短视频、直播平台的荐股相关内容引发市场关注，甚至有一批没有任何资质的荐股者走红。

11月7日，广东证券期货业协会在微信公众号发文称，当众多投资者跟随个别“主播”的非法荐股买卖股票时，往往会落入他们的陷阱，这些“主播”可能已经提前买入推荐的股票，利用投资者跟风炒作的“羊群效应”趁机拉高股价卖出，导致不少普通投资者成为“接盘侠”，承担股价偏离价值后下跌的损失。这种实际上是传统“抢帽子”违规交易的一种网络流量形式的新型违规行为。

近期相关平台已关注到此类信息，并在重点处置，严厉打击各类非法证券活动。

网络上此前流传着一名上海“爷叔”预测股市的视频，画面中，这名爷叔激情预测股市走向受到不少网友关注。10月30日，上述上海“爷叔”开通了个人账号“爱在深秋”，曾预告要在11月9日7点开启首场直播，但在11月7日，该抖音账号显示被封禁。

10月11日，抖音发布《关于打击“非法荐股”等非法证券活动的处罚公告》，还公布近期处置的多个典型案例，包括账号“大蓝”推荐特定股票、“股海才子阿名”等9个账号导流私人聊天工具荐股、“苏苏123”等7个账号发布股票代码荐股等。

经济观察网注意到，截至目前，已有多位粉丝量较多的财经“大V”被封禁。

除了平台采取封禁措施整治乱象，监管层也采取了“重拳出击”的措施，近期已有违规荐股人员被监管重罚。

11月4日，广东证监局披露，吴某平存在未取得从事证券投资咨询业务核准的情况下、提供直接或间接有偿证券投资咨询服务的违法事实。对吴某平擅自从事证券服务业务行为进行了立案调查，决定没收吴某平从事非法证券投资咨询违法所得255.17万元，并处以200万元罚款。