中天证券一营业部遭警示：部分网络直播未报备也未进行合规管控、投资建议缺少合理依据

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蓝鲸新闻11月18日讯（记者 胡劼）近日，因网络直播违规等问题，中天证券股份有限公司（下称“中天证券”）沈阳枫杨路证券营业部遭辽宁证监局“点名”。

经查，中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在以下问题：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。辽宁证监局对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，要求营业部应采取切实有效措施进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向辽宁证监局提交书面报告。

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与此同时，王昆仑作为营业部负责人，对营业部的上述行为负有直接责任，同样被采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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蓝鲸新闻记者关注到，随着A股市场转暖，不少新股民涌入证券市场，短视频平台也逐渐成为机构提供投顾服务的核心工具，“热闹”的同时，也暴露出不少直播间违规荐股、误导性宣传等直播合规管控问题，引起监管的高度关注并采取相关动作。

譬如，针对投顾机构，深圳证监局下发通知，要求各机构进一步加强公司自媒体运营管理。一是全面管控自媒体账号，对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。二是加强合规管理，对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，直播过程中合规应有效监控和干预，严禁直播荐股。三是加强员工行为管理，禁止员工脱离公司管控，通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务，出现违规荐股或操纵市场行为。

日前，同花顺（300033.SZ）子公司云软件公司也因直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等；营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示等情形，被监管责令暂停新增客户3个月。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）