财达证券：因合规管理不到位，下属营业部被出具警示函

（原标题：财达证券：因合规管理不到位，下属营业部被出具警示函）

2024年11月18日，天津证监局披露了对财达证券天津狮子林大街证券营业部的警示函。

公告显示，该营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条第一款，天津证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

近年来已被多次处罚

面包财经根据监管部门通报统计，近2年财达证券收到多张监管部门开出的罚单。

2024年5月21日，天津证监会披露公告称，财达证券天津江都路证券营业部存在在新营业场所开业前，未按规定向我局申请换发《经营证券期货业务许可证》的问题，反映出你营业部合规管理不到位。根据《证券公司分支机构监管规定》第十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，天津证监会决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

2023年9月4日，河北证监局披露公告显示，经调查财达证券存在以下问题：一、私募资产管理业务运作不规范；二、合规管理部门对资管业务条线存在的风险合规性检查不充分，合规管理未贯穿资管业务的决策、执行等环节，合规管理有效性明显不足；三、合规管理职责落实不到位，未严格规范经纪业务从业人员的执业行为，未防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为，对经纪业务异常交易预警和交易站点管控不力，未将从业人员实际使用手机号码、电脑设备全部纳入合规监测系统。根据《私募管理办法》第七十八条及《合规管理办法》第三十二条第一款规定，河北证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

（文章序列号：1859436737768591360/PLH）