信达澳亚基金：副总经理“老鼠仓”被监管处罚，年内曾因违规收警示函

（原标题：信达澳亚基金：副总经理“老鼠仓”被监管处罚，年内曾因违规收警示函）

11月29日，信达澳亚基金发布公告表示，李淑彦因个人原因离任副总经理并卸任信澳周期动力、信澳匠心臻选等多只产品。

此前，四川证监局披露的《行政处罚决定书》显示，基金经理李某彦担任“信澳匠心臻选”、“信澳周期动力”基金经理期间，存在知悉相关未公开信息情况、泄露未公开信息、明示、暗示他人从事相关交易的违法行为。

信达澳亚基金：李淑彦离任副总经理并卸任所有产品

11月29日，信达澳亚基金发布公告表示，公司副总经理李淑彦因个人原因于11月29日离任。

同日，信达澳亚基金发布多篇基金经理变更公告，李淑彦离任信澳周期动力、信澳匠心臻选等多只产品。

公开资料显示，李淑彦为北京大学光华管理学院金融学硕士。2015年5月加入信达澳亚基金，历任研究员、基金经理助理、公司副总经理。

因泄露未公开信息被监管处罚

2024年11月27日，四川证监局披露的《行政处罚决定书》显示，基金经理李某彦因知悉相关未公开信息情况、泄露未公开信息、明示、暗示他人从事相关交易的违法行为，被责令改正，没收违法所得142,889.49元，合计处以140万元的罚款。

截至《行政处罚决定书》公告日，李某彦自2020年10月30日担任“信澳匠心臻选”基金经理，自2020年12月30日起担任“信澳周期动力”基金经理。在任职期间，李某彦负责这两只公募基金（统称为信澳基金组）的运作计划、实施、追踪、调整以及投资指令的下达，并对基金运作中的交易行为负责，知悉信澳基金组股票交易的未公开信息。

2021年7月9日至2023年4月13日期间，李某彦泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”8只股票的未公开信息。

2023年8月31日，李某彦在微信聊天中泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，明示、暗示他人从事相关交易。

信达澳亚基金：年内因违规被出具警示函

信达澳亚基金管理有限公司成立于2006年6月5日，注册资本1亿元人民币，是经中国证监会批准设立的国内首家由国有资产管理公司控股的基金管理公司，由中国信达资产管理股份有限公司和澳大利亚联邦银行全资子公司合资设立，也是澳洲在中国合资设立的第一家基金管理公司。

面包财经根据监管部门通报统计，年内信达澳亚证券就因违规被出具警示函。

信达澳亚基金旗下产品披露的2024年半年报显示，2024年3月15日，信达澳亚基金管理有限公司因个别规定未严格执行收到中国证监会深圳监管局的警示函。

公开资料显示，信达澳亚基金董事长为祝瑞敏，总经理为朱永强，督察长为黄晖。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定：证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任；证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任；合规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

信达澳亚基金内控是否合规？

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