趋同交易亏损700万 又一基金从业人员被罚

《投资者网》韩宜珈

近日，中国证监会又公布了一则行政处罚决定书，对许文峰、金鎏利用未公开信息交易行为进行立案调查，该案现已调查、审理终结。最终，这位基金从业人员因趋同交易700万，被罚没153.82万元，市场禁入5年。

随着金融监管的收紧，今年以来，基金行业内部出现多起从业人员因违反相关法律法规而受到处罚的案例。相关机构的罚单，也为行业敲响了“警钟”。

趋同交易亏损700万

根据证监会公布的信息，此次被处罚的两位基金从业人员，通过利用未公开信息交易，违反了《中华人民共和国证券投资基金法》的相关规定。

许文峰时为基金从业人员，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。其中，许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户，2020年7月31日至2023年3月14日，“许某花”等9个证券账户在沪深两市买入趋同股票，趋同交易亏损53.32万元。

同在2020年7月31日至2023年3月14日期间，许文峰、金鎏还共同控制使用“范某芳”等8个证券账户在沪深两市买入趋同股票，累计趋同交易亏损650.53万元。此外，二人还在多个账户之间形成套利，累计亏损高达650.53万元。

所谓趋同交易，是指利用未公开信息，在知晓某基金将买入或卖出某些股票的情况下，提前通过其他账户进行同方向的交易，以期获利的行为。这种行为通常会被认定为内幕交易或利用未公开信息交易，属于严重的违法行为。

不仅如此，证监会还指出，许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易。经查，涉案期间，许文峰多次与他人联络接触，明示、暗示相关未公开信息，致使相关人员控制使用的“狄某”、“范某兰”、“殷某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，相关人员通过趋同交易盈利3.82万元。

经查，证监会对许文峰单独利用未公开信息交易并亏损行为责令改正，并处60万元罚款；对许文峰与金鎏利用未公开信息交易并亏损的共同违法行为责令改正，并处60万元罚款。其中，许文峰、金鎏分别承担40万元、20万元；三是对许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为责令改正，没收违法所得3.82万元，并处50万元罚款。

最终，许文峰被处以总计153.82万元的罚款，并被采取五年证券市场禁入措施。

同时，证监会也披露了另一起案例，一名90后的公募人员马某焰未按规定申报其证券交易，并通过他人账户炒股，累计亏损超过10万元，最终被罚3万元。

据证监会披露，1994年2月出生的马钰焰于2018年8月在某基金公司工作。2020年2月18日至2022年5月10日，马钰焰陆续通过叶某银行账户向“王某鑫”东北证券三方存管账户转入资金，由王某鑫用其东北证券账户为马钰焰交易股票。2023年1月1日至3月14日，马钰焰单独利用“王某鑫”东北证券账户交易股票。马钰焰未按规定向公司申报上述证券交易。

涉案期间，“王某鑫”东北证券账户交易相关股票共计亏损10.82万元。该会认为，马钰焰的上述行为违反《基金法》相关规定，构成公开募集基金从业人员未按规定申报证券投资的行为。

针对马钰焰作为公开募集基金从业人员未按规定申报投资行为，证监会决定采取责令改正的行政监管措施，并处3万元罚款。

违规处罚显著增加

今年以来，证监会对基金行业的监管不断加强，相应的监管处罚也比去年同期有明显增加。

根据公开信息统计，2024年上半年，公募基金管理人及其从业人员共收到监管处罚21件，涉及19家基金管理人。处罚数量较2023年上半年增长约31%，已接近2023年全年的监管处罚数量（91%）。

类似许文峰的“老鼠仓”事件，今年也出现了多起。

11月27日，四川证监局发布公告表示，基金经理李某彦因泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为，责令其改正，合计处以140万元的罚款。

公告显示，李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理，自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。

李某彦在任期间，负责上述两只公募基金产品（以下统称为“信澳基金组”）的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达，并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责，知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。

四川证监局指出，李某彦与张某程关系密切，张某程知道李某彦公募基金经理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期间，李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”8只股票的未公开信息。

2023年8月31日，李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，明示、暗示张某程从事相关交易。同日，张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票，趋同交易金额共计240.74万元，趋同交易盈利14.29万元。

最终，李某彦被责令改正，没收违法所得14.29万元，并合计处以140万元的罚款。

10月，上海证监局披露，基金公司会计毕某昱利用因职务便利获取的未公开信息进行趋同交易，共被罚没118.5万元；8月，上海证监局一份罚单指出，基金经理张某利用未公开信息交易被罚没3132.52万元，并被禁入市场10年。

除此之外，还有私募基金高管挪用资金被处罚。11月21日湖南监管局披露，因未按约定使用基金财产，将2500万元挪作他用，枫石私募及旗下创投产品乐尚基金时任基金经理张莉丽均被责令改正，给予警告并处以3万元罚款。

罚单显示，2021年8月至10月，乐尚基金分三次共转出2500万元，按照相关协议约定，上述资金应用于收购某高级中学项目，但实际被用于某公司对江某的借款，最终流向江某等个人银行账户。作为基金经理，张莉丽参与资金划转各环节、全过程，将2500万元挪作他用。

今年以来，基金行业内部的违规行为频发，涉及“老鼠仓”、挪用基金财产、违规报送信息、未按规定申报并利用他人账户炒股等多种违规行为。对此，相关机构也在不断完善法规，更新基金从业人员的“自律新规”，持续提升监管水平，维护市场的公平和透明。（思维财经出品）■