川财证券“吃”警示函：董事及监事设置违规、未建立绩效考核与薪酬管理制度等

（原标题：川财证券“吃”警示函：董事及监事设置违规、未建立绩效考核与薪酬管理制度等）

图片来源：视觉中国

蓝鲸新闻12月21日讯（记者 胡劼）记者关注到，近日，中国华电集团产融控股有限公司（下称“华电产融”）公告，12月10日，旗下重要子公司川财证券有限责任公司（下称“川财证券”）收到来自四川证监局出具的警示函。

四川证监局指出，川财证券存在董事及监事设置情况不符合规定、董事及监事的选举未采用累积投票制度、未建立董事及监事绩效考核与薪酬管理制度等问题。

值得一提的是，截至发稿，记者尚未在四川证监局官网查询到该公告提及的警示函。

图片来源：Wind

因“两会”设置违规遭监管点名，这在以业务类罚单为主的券业并不多见。据公告，川财证券表示，在收到行政监管措施决定书后立刻加紧内部整改工作，将根据《证券公司股权管理规定》等法律法规进一步完善公司董事及监事设置、董事及监事的选举制度，设立对董事及监事的绩效考核与薪酬管理制度，按照监管机构要求及时报送整改情况说明。

记者查询发现，据川财证券官网披露的董监高人员信息，公司第四届董事会成员中，包括职工董事和独立董事在内的董事共有9人，分别为吴琼、陈昌银、王志平、宋丽、谭卫国、王超、徐正文、刘胜良、沈剑飞；监事会成员5人，分别为雒冬春、李红淑、何立、李亦军、舒宇。

图片来源：川财证券官网

公开信息显示，川财证券的管理层近年来数次变动。2023年11月，吴琼出任董事长；2023年9月，王刚任董事会秘书；2022年11月，蒲杰任副总裁，继续兼任财务总监；2021年9月，原万联证券副总崔秀红加盟川财证券，任总经理。

记者还关注到，近三年，川财证券董事（不包括独立董事）整体薪酬波动幅度较大。2021年，公司董事年度实际发放薪酬为39.4万元，而到了2022年和2023年，该部分薪酬跃升至百万级别，分别为234.8万元、186.8万元。

需关注的是，近年来，川财证券还因个别债券承销业务尽调不充分、资产证券化项目存续期管理不到位等问题，数次收到四川证监局的监管函，暴露其内控、风控的有效性不足等漏洞。时任副总裁吴琼，时任总裁助理、资产管理部总经理王海阳，固定收益部时任总经理安健，时任固定收益部投资经理赵彤等管理人员，也曾被监管处罚。

川财证券官网股权结构图显示，公司前三大股东为中国华电集团资本控股有限公司、四川省国有资产经营投资管理有限责任公司、四川省水电投资经营集团有限公司，持股比例分别为41.81%、39%、11%。不过，公司第四大股东射洪市国有资产经营管理集团有限公司（下称“射洪国资”），则存在质押公司股权的情况。射洪国资以其持有川财证券2.74%股权（出质额约1778.19万元）为凉山州商业银行股份有限公司认购射洪国资2.2亿元债券资金提供远期回购质押担保，质押合同到期时间为2025年10月25日，截至目前未解质押。

近年来，川财证券业绩表现整体略有向好。2021年，公司扭亏为盈，当年实现营业收入2.81亿元，较上年同期下滑14.91%；净利润为52.98万元，较上年翻倍。2022年和2023年，公司营业收入分别为2.64亿元、3.53亿元；净利润分别为1016.18万元、2451.5万元。（蓝鲸新闻 胡劼hujie@lanjinger.com）