山东证监局对瑞信证券发出监管警示_财经频道

山东证监局对瑞信证券有限公司发出监管警示，因其在担任山东玉皇化工有限公司公开发行2016年公司债券的受托管理人期间存在多项违规行为。瑞信证券未制定受托管理业务内部操作规则，且出具的年度报告中募集资金使用情况与实际不符，未能按规定出具临时报告。

（原标题：山东证监局对瑞信证券发出监管警示）

观点网讯：12月21日，山东证监局对瑞信证券有限公司发出监管警示，因其在担任山东玉皇化工有限公司公开发行2016年公司债券的受托管理人期间，存在多项违规行为。此次监管行动发生在中国，凸显了监管机构对证券市场合规性的严格要求。

瑞信证券在2020年12月之前未制定受托管理业务内部操作规则，也未明确履行受托管理职责的方式和程序，违反了行业规定。此外，瑞信证券出具的2016年至2022年年度受托管理事务报告中，披露的“16玉皇04”募集资金使用情况与实际情况不符，且未能按照规定对部分重大事项出具临时受托管理事务报告。这些违规行为违反了多项规定，山东证监局因此决定对瑞信证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

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