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国海证券被广西证监局出具警示函规范工作人员执业行为不到位

来源：经济观察报

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2024-12-31 17:29:02

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（原标题：国海证券被广西证监局出具警示函规范工作人员执业行为不到位）

经济观察网讯 近日，广西证监局发布关于对国海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定〔2024〕29号，公司个别员工曾存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的情形，反映出公司规范工作人员执业行为不到位，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项的规定。（编辑王俊勇实习记者赖俣轩）

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