宏信证券遭监管点名：涉投行内控体系和制度不健全、项目利益冲突审查流程不完善等

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蓝鲸新闻1月2日讯（记者 胡劼）今日，因投行业务存多处合规内控问题，宏信证券收到四川证监局警示函。

经查，宏信证券存在以下问题：一是投行内控体系和制度不健全；二是投行项目利益冲突审查流程不完善；三是质控部门对投行项目尽调底稿把关不严；四是对投行内核部门的意见跟踪落实不到位；五是投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范。

图片来源：四川证监局

此前，宏信证券因债券承销业务不合规“吃”警示函。2022年11月，宏信证券因存在债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查、风险揭示不充分；受托管理责任履行不到位，个别项目主营业务募集资金使用情况核查不足等问题，被四川证监局出具警示函。

同月，宏信证券还被责令增加内部合规检查次数。经查，宏信证券主要存在四方面问题：一是公司控股股东、第八大股东、实际控制人存在不符合《证券公司股权管理规定》有关要求的情况；二是“三会一层”存在运作不规范的情形；三是部分关联方认定和管理不到位；四是公司内部控制、合规管理有效性不足，薪酬管理及绩效考核制度不健全且执行不到位。

据宏信证券官网介绍，公司前身为和兴证券经纪有限责任公司，于2001年8月经证监会批准由四川省的6家信托投资机构剥离证券资产合并成立。2012年11月，经四川省工商行政管理局核准，公司更名为宏信证券。宏信证券现有股东12家，前三大股东分别为四川信托有限公司（占总股本的60.376%）、凉山州发展（控股）集团有限责任公司（占9.589%）、南充市国有资产投资经营有限责任公司（占6.705%）。

近年来，宏信证券整体业绩表现欠佳。从2020年至2022年，公司营收、净利逐年下滑。财报数据显示，2020年、2021年和2022年，公司营业收入分别为7.32亿元、6.73亿元、3.48亿元；较上年同期分别下滑9.31%、8.11%、48.29%；归母净利润分别为1.10亿元、0.94亿元、0.48亿元，同比分别下滑40.7%、15.1%、48.91%。2023年业绩有较大幅度提振，实现营业收入4.44亿元，归母净利润1.04亿元，分别同比提升27.56%和117.23%。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）