券商首罚！华泰联合又遭警示

浙江证监局强调，华泰联合证券应认真吸取教训，加强相关法律法规学习，严格遵守执业规范和监管规则，提升履职尽责能力，避免再次发生违规行为。华泰联合证券应在收到本决定书之日起10个工作日内向浙江证监局提交书面整改报告。            根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款规定，为公司债券发行提供服务的承销机构、受托管理人等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务。            《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十条规定，非公开发行公司债券的，债券受托管理人应当按照债券受托管理协议的约定履行职责。

此前因对承销的部分债券尽职调查不到位等问题 收到监管警示函            公开信息显示，2009年9月，华泰联合证券由联合证券更名而来。联合证券成立于1997年10月，总部位于深圳。根据华泰联合证券2023年年报，2023年，公司债券主承销规模3368亿元，较2022年同期增长28%。            2024年10月，深圳证监局曾对华泰联合证券出具警示函，指出公司在开展业务过程中，存在对承销的部分债券尽职调查不到位等问题。深圳证监局表示，华泰联合证券作为地方政府平台债券承销商，未能尽职核查部分地方政府平台企业偿债风险，制作的募集说明书未准确反映企业偿债情况。            深圳证监局还披露，华泰联合证券作为发行上市保荐机构，保荐的多家上市公司存在违规使用募集资金购买理财产品的情况；作为三六零安全科技股份有限公司定向增发项目的主承销商，未及时督促公司建设项目，导致募集资金闲置。此外，廉洁从业管理不规范，个别保荐人员在违规发行企业报销费用等问题，也曾被监管“点名”。

制作：小茉 编辑：格林 校对：王玥 审核：许闻

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