万和证券因合规漏洞收警示函：企业微信管理不当，部分外部人员被认证为分公司员工并建群荐股

（原标题：万和证券因合规漏洞收警示函：企业微信管理不当，部分外部人员被认证为分公司员工并建群荐股）

（图片来源：视觉中国）

蓝鲸新闻1月3日讯（记者 王婉莹）新年伊始，万和证券股份有限公司（下称“万和证券”）连收两张监管罚单。

今日，安徽证监局下发两张警示函，指向万和证券安徽分公司。经查，万和证券安徽分公司存在企业微信管理不当，部分外部人员被认证为分公司员工并建群荐股，反映出分公司合规管理覆盖不到位。

由此安徽证监局决定对万和证券安徽分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

（图片来源：安徽证监局）

时任负责人戎本翔对上述问题负有直接责任，也被安徽证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

（图片来源：安徽证监局）

值得关注的是，“部分外部人员被认证为证券公司员工并建群荐股”这样的处罚事由在业内并不多见。

作为资本市场的重要组成部分，券商从业人员的职业操守和合规意识，直接影响着行业形象，接受外部人员“挂靠”，影响的是券商自身声誉。

去年以来，随着资本市场复苏，交易活跃度增强，部分投顾机构或无资质机构以直播平台和短视频为引流利器，利用“揭秘炒股绝招”“专家级指导”等诱导性话语，将投资人从第三方平台转移到微信群、QQ群等私域运营，其中不乏擦边荐股等违规行为。

在此前采访交流中，曾有投顾机构人士向蓝鲸新闻记者透露，业内确有存在“挂靠”的情况。譬如，公司签约的大V将资格认证挂靠在券商营业部处，倒流卖投顾公司的产品，这种情况，主要是为了“借用券商的知名度”，更可信；另一种则是有中小券商的个别营业部将投顾业务外包，这对券商而言，极易增加自身的合规风险。

刚刚过去的2024年，万和证券亦曾多次受罚。1月，因保荐公司在可转债项目上市当年便出现业绩变脸，万和证券遭证监会追责。经查，万和证券保荐的贵州永吉印务股份有限公司（发行人）可转债项目，发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。按照相关规定，监管决定对万和证券出具警示函，对保代刘江、陈春昕采取监管谈话的行政监督管理措施。

去年6月，万和证券因未限制客户违规减持被警示。经查，2023年6月，万和证券相关客户通过大宗交易方式受让了上市公司大股东减持的股份，尽管还在限制期内，但该客户违规减持。2023年10月，深交所发现该客户违规减持，随后明确将相关情况告知万和证券，要求万和证券认真履行客户管理职责。然而，在该客户持续违规减持期间，万和证券未能按照相关规定采取拒绝委托等措施限制其违规减持行为，该客户“清仓式”卖出受限股份。

深交所要求，万和证券应当高度重视、引以为戒，进一步提高合规意识和水平，针对违规问题采取有效措施进行整改，严格执行各项监管规定，切实履行客户交易行为管理责任。

从经营状况来看，2023年，万和证券的业绩有所好转，其中，营业收入4.99亿元，同比增长175.54%；归母净利润0.59亿元，较上年亏损1.96亿元而言，扭亏为盈。

目前，万和证券正在与国信证券合并进程中。从最新进展来看，12月6日，国信证券发布发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案），国信证券表示，交易完成后，万和证券将成为其控股子公司。国信证券将对万和证券的业务、人员、资产、财务、系统等进行整合，并依托海南自贸港的政策优势，将万和证券打造成为在跨境资产管理等特定业务领域具备行业领先优势的区域特色券商。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)