这家巨头实控人，罚没超3000万！

【导读】新易盛实控人高光荣涉两项违法事实，合计罚没约3150万元

中国基金报记者 南深

2月17日晚，此前市场关注度颇高的光模块龙头新易盛实控人高光荣违规一事，迎来终章。

据新易盛公告，高光荣于2月17日收到中国证监会出具的《行政处罚决定书》。决定书显示，高光荣存在两项违法事实，一是违反限制性规定转让股票，二是持股情况信息披露违法。合并计算后，高光荣被罚没约3150万元。

此前，新易盛于2024年12月22日披露，公司控股股东、实际控制人、董事长高光荣因“涉嫌违反限制性规定转让股票”等行为，被中国证监会立案调查。2025年1月17日，高光荣收到行政处罚事先告知书，高光荣未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。

没收950万元、罚款2200万元

经查明，建信信托有限责任公司-建信信托-金源家族信托单-信托2号（以下简称家族信托2号）中金财富证券账户交易“新易盛”由高光荣实际决策。

2023年3月15日至4月11日，高光荣通过家族信托2号账户、高光荣华泰证券账户合计转让占上市公司总股本1.42%的“新易盛”股票，其中，违反限制性规定转让比例为0.42%，违法所得为949.86万元。

另外，高光荣通过家族信托2号账户持有“新易盛”期间，未如实向新易盛报告实际持股情况，导致新易盛2020年、2021年、2022年年报披露的股东相关情况存在虚假记载。

证监会认为：

一是高光荣上述转让股票行为，违反《证券法》第三十六条第二款、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第九条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十六条所述违法情形。

二是高光荣上述信息披露违法行为，违反《证券法》第七十八条第一款和第二款、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》第五十九条等规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十六条及第一百九十七条第二款的规定，证监会决定：

一、对高光荣违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得949.86万元，并处以2000万元罚款。

二、对高光荣信息披露违法行为，责令改正，给予警告，并处以200万元罚款。

综合上述两项违法事实，对高光荣合计没收违法所得949.86万元，并处以2200万元罚款。

新易盛业绩重回高增长

资料显示，高光荣出生于1969年5月，中专学历，毕业于成都无线电机械学校工业电气自动化专业。

高光荣于1989年至1998年任乐山无线电厂光通信分厂技术员；1998年至2001年任光通电子执行董事、总经理；2001年至2002年任四川九州光电子技术有限公司采购主管；2002年至2004年任光盛通监事；2004年至2008年任光盛通信监事；2008年4月至2011年11月任新易盛有限董事长、财务总监；2011年12月至今任新易盛董事长。

目前，高光荣虽然是新易盛第一大股东，但持股比例只有7.4%，其与持股7.13%的第二大股东黄晓雷结成一致行动人，共同控制新易盛。

新易盛则于2008年成立于成都，是一家领先的光模块解决方案与服务提供商，一直专注于研发、生产和销售多种类的高性能光模块和光器件，产品应用于数据中心、电信网络（FTTx、LTE和传输）、安全监控以及智能电网等ICT行业。2016年，新易盛在深交所上市。

上市后的新易盛快速做大做强，尤其是在2019年迎来爆发，并持续增长三年，但在2023年公司业绩遭遇大幅下滑。2024年，随着算力投资爆发，公司再一次迎来大发展，股价也持续创出历史新高。

1月20日晚间，新易盛发布业绩预告，预计2024年实现归属于上市公司股东的净利润为28亿元—30.5亿元，同比增长306.76%～343.08%；实现扣非净利润27.91亿元—30.41亿元，同比增长311.87%～348.76%。对比2024年三季报的增速不难发现，新易盛业绩在2024年四季度继续加速增长。

关于业绩增长原因，新易盛称，报告期内公司受益于算力投资持续增长，高速率产品需求快速提升，公司预计销售收入和净利润较上年同期大幅增加，同时本期利息收入和汇兑收益对公司利润水平产生正向影响。

截至2月17日收盘，新易盛总市值达到874亿元；按后复权价计，比上市之初增长超40倍，其中仅2023年以来市值增长就超过6倍。

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