南卫股份实控人与财务总监拟被罚没4870万元 此前因信披违规已引发受损投资者索赔

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8月7日晚，南卫股份（603880）发布公告称，公司控股股东、实际控制人李平及财务总监项琴华收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。公告显示，监管机构对二人涉嫌内幕交易“南卫股份”案已完成调查，且拟作出行政处罚。

具体来看，2023年1月底，年审会计师发现南卫股份有倒贷的资金被挪用且未归还的情况；2023年3月2日，年审会计师确定拟对公司2022年年报出具非标准意见的审计报告，并拟对2022年度内控情况出具否定意见审计报告；2023年3月21日，年审会计师前往公司现场，与项琴华沟通了2022年年报审计报告及内控审计报告的意见类型，明确内部控制审计报告会出具否定意见。

2023年4月28日，公司发布《2022年年度报告》《2022年度内部控制审计报告》《关于股票实施其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》等公告。因南卫股份实际控制人及其控制的企业占用公司资金，年审机构对公司2022年度内部控制审计报告出具否定意见，导致公司股票被实施其他风险警示并停牌。上述信息对公司股票的市场价格有重大影响，在公开披露前属于《证券法》规定的内幕信息。该内幕信息敏感期为2023年3月1日至2023年4月28日。

根据《证券法》相关规定，项琴华作为公司财务总监，属于法定内幕信息知情人，其知悉内幕信息的时间为2023年3月2日；李平作为公司董事长，属于法定内幕信息知情人，其知悉内幕信息的时间不晚于2023年3月10日。

经江苏证监局查明，2023年3月21日至22日期间，“项琴华”国泰君安证券账户通过集中竞价的方式合计卖出南卫股份5.4万股，成交金额34.05万元；2023年3月14日至3月28日期间，李平控制、决策“李平”国联证券账户通过集中竞价、大宗交易的方式合计卖出南卫股份818.40万股，成交金额4796.78万元。

江苏证监局认为，项琴华、李平作为内幕信息知情人，在内幕信息敏感期内交易“南卫股份”的行为涉嫌违反《证券法》相关规定，构成内幕交易违法情形。因此，拟决定对项琴华没收违法所得10.17万元，并处以罚款150万元；对李平没收违法所得1177.67万元，并处以罚款3533万元。拟罚没金额合计4870.84万元。

值得注意的是，除此次涉嫌内幕交易而拟受到的处罚外，南卫股份及李平、项琴华此前因信披违规行为已受到过行政处罚。

2024年6月3日，公司收到江苏证监局出具的《行政处罚决定书》。经查明，南卫股份存在未及时披露关联方非经营性资金占用、相关定期报告存在重大遗漏的违法行为。其中，李平作为公司信息披露事务的主要负责人，组织策划了关联方占用南卫股份资金的行为，且未及时组织公司进行信息披露；项琴华负责公司财务工作，知悉并配合了该资金占用事项。

根据已有信息，上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，于2020年3月23日至2023年4月27日期间买入南卫股份股票，并在2023年4月28日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者，有机会向公司提起索赔诉讼。适格投资者可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：11）报名登记，最终索赔条件以法院认定为准。

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