央行处罚公示：北京银行被罚超2500万元；华夏银行被罚超1300万元

（原标题：央行处罚公示：北京银行被罚超2500万元；华夏银行被罚超1300万元）

11月28日，中国人民银行行政处罚公示显示，北京银行股份有限公司，因9类违法行为，被警告并没收违法所得1886.3元，罚款2526.85万元。

违法行为具体如下：

1.违反账户管理规定；

2.违反收单业务管理规定；

3.违反代收业务管理规定；

4.违反反假货币业务管理规定；

5.占压财政存款或者资金；

6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

7.未按规定履行客户身份识别义务；

8.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

9.与身份不明的客户进行交易。

此外，11名相关责任人被处以不同程度的罚款。

李某（北京银行股份有限公司运营管理部），被警告并罚款8.5万元；

侯某（北京银行股份有限公司零售银行部），被警告并罚款21万元；

王某（北京银行股份有限公司电子银行部），被警告并罚款10万元；

赵某（北京银行股份有限公司运营管理部），被警告并罚款19.5万元；

王某（北京银行股份有限公司信用卡中心风险管理部），被罚款4万元；

张某（北京银行股份有限公司个人信贷部（原个贷管理部）），被罚款8万元；

窦某娜（北京银行股份有限公司法律合规部），被罚款5.5万元；

贺某（北京银行股份有限公司公司银行部），被罚款1万元；

王某欣（北京银行股份有限公司信用卡中心），被罚款3.5万元；

鲁某平（北京银行股份有限公司交易银行部），被罚款3.5万元；

杨某广（北京银行股份有限公司个人信贷部），被罚款2万元。

同日 ， 华夏银行股份有限公司，因10项违法行为，被警告，没收违法所得15.456791万元，罚款1365.5万元。

违法行为具体如下：

1.违反账户管理规定；

2.违反清算管理规定；

3.违反收单业务管理规定；

4.违反反假货币业务管理规定；

5.违反人民币流通管理规定；

6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

7.未按规定履行客户身份识别义务；

8.未按规定保存客户身份资料和交易记录；

9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

10.与身份不明的客户进行交易。

此外，多个部门的相关责任人被给予不同程度的处罚。

王某（华夏银行股份有限公司运营管理部），被警告并罚款5万元；

李某（华夏银行股份有限公司个人业务部），被警告并罚款6万元；

肖某（华夏银行股份有限公司个人业务部），被警告并罚款13万元；

张某（华夏银行股份有限公司信用卡中心资产管理部），被罚款8万元；

江某（华夏银行股份有限公司信用卡中心），被罚款1万元；

雷某（华夏银行股份有限公司信息科技部），被罚款7万元；

寻某（华夏银行股份有限公司个人业务部），被罚款7万元；

耿某福（华夏银行股份有限公司法律合规部），被罚款8万元。

对于上述罚单，华夏银行回应称，此次处罚是基于2022年中国人民银行开展的综合执法检查发现问题做出的。华夏银行对发现的问题高度重视，深入分析问题成因，已迅速落实各项整改措施，所涉及问题已全部整改完毕。华夏银行将严格落实监管要求，持续强化内控合规管理，推动业务经营健康发展。