子公司涉诉，头部券商回应

【导读】子公司涉诉，中信证券：系收购前项目纠纷

中国基金报记者 晨曦

12月4日晚间，中信证券发布关于子公司涉及诉讼的公告，对原广州证券涉及的一起诉讼案件的情况进行说明。

公告显示，中信证券华南股份有限公司（原广州证券，以下简称中信证券华南）涉及东旭光电证券虚假陈述责任纠纷案，被列为37名被告之一。

此次诉讼的原告为吴彩泉等11名投资者，被告为东旭光电、东旭集团、中信证券华南等37名相关法人主体或自然人，案由是证券虚假陈述责任纠纷。

起诉理由方面，原告方认为，东旭光电因2015年至2022年年度报告存在虚假记载、2017年非公开发行股票欺诈发行等，已收到证监会河北监管局《行政处罚事先告知书》。该案所有原告的交易行为与东旭光电的虚假陈述行为之间存在因果关系，东旭光电应依法对原告诉请损失承担赔偿责任。

同时，原告方认为，原广州证券作为东旭光电2017年非公开发行股票的主承销商，违反《证券法》相关规定，应当对原告损失承担连带赔偿责任。

此前，中信证券华南于今年4月9日收到石家庄中院送达的《起诉状》等应诉材料。8月8日，中信证券华南收到石家庄中院送达的《民事裁定书》。8月15日，中信证券华南向河北高院申请复议。

12月3日，中信证券华南收到河北高院送达的《民事裁定书》，裁定驳回中信证券华南等8名复议申请人的复议申请，确定该案适用普通代表人诉讼程序审理，并确定该案权利人范围为自2016年2月15日（含）至2024年7月5日（含）期间以公开竞价方式买入，并于2024年7月5日（含）闭市后当日仍持有东旭光电股票，且与该案具有相同种类诉讼请求的投资者。

涉诉金额方面，11名原告合计诉讼请求金额为182.82万元，最终涉诉金额存在不确定性。

对于此次诉讼，中信证券表示，该案为公司收购原广州证券前承做的相关项目引发的纠纷。该案涉及的潜在损失均已在收购交割之前予以充分考虑，对公司本期利润或期后利润无重大影响。

据悉，东旭光电已于2024年10月摘牌退市。今年3月，证监会通报称，证监会相关派出机构拟对东旭集团证券违法行为予以行政处罚。河北、深圳证监局拟对李兆廷等43名责任主体合计罚款17亿元，对其中19名主要责任人员采取五年以上直至终身证券市场禁入措施。

编辑：黄梅

校对：乔伊

制作：小茉

审核：许闻

版权声明

《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权，未经授权禁止转载，否则将追究法律责任。

授权转载合作联系人：于先生（电话：0755-82468670）